苏州宝馨科技实业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的.PDFVIP

证券代码：002514 证券简称：宝馨科技 公告编号：2012-001 苏州宝馨科技实业股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）及中国证 监会江苏监管局 （以下简称“江苏证监局”）《关于开展公司治理专项活动的通 知》（苏证监公司字［2011］521 号）等有关文件的精神和要求，苏州宝馨科技 实业股份有限公司（以下简称 “公司”） 针对通知内容，逐项核查自身情况， 认真深入地开展了公司治理专项活动。 整改活动共分三个阶段进行： 第一阶段：自查阶段： 2011年9-10月期间，公司认真全面自查了公司治理方面存在的问题与不足， 编制了《关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并经公司董事会 审议通过。 第二阶段：公众评议阶段： 2011年11-12月期间，公司通过专门的交流平台听取了投资者和社会公众对 公司治理情况和整改计划的意见和建议。 第三阶段：整改提高阶段： 2011年11月1日—11月3日，公司接受了江苏证监局的专项检查，江苏证监局 下发了《关于对苏州宝馨科技实业股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的 函》（苏证监函[2011]515号）。 目前，三个阶段的工作已基本完成，现将各阶段的专项治理整改情况报告如 下： 一、公司治理专项活动的开展情况 1 （一）自查阶段 2011年9月，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）及江苏证监局《关于开展公司治理 专项活动的通知》（苏证监公司字［2011］521 号）等有关文件的精神和要求， 启动了公司治理专项活动，成立了以董事长为组长，公司领导班子其他成员为小 组成员的公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，具体负责公司治理专项活 动的组织实施，全面负责公司治理自查和整改工作。工作小组组织公司董事、监 事、高级管理人员认真学习中国证监会、江苏证监局相关文件，明确了具体的工 作计划和时间安排，确保活动顺利进行。 公司相关职能部门对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《公 司章程》等内部规章制度，依据证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）中 “加强上市公司治理专项活动自查 事项”清单，对各自范围内的公司治理事项进行了自查，公司证券部在汇总全部 自查结果的基础上，形成了《苏州宝馨科技实业股份有限公司关于加强上市公司 治理专项活动自查报告及整改计划》。2011年10月24日，公司召开第二届董事会 第七次会议审议通过了《苏州宝馨科技实业股份有限公司关于加强上市公司治理 专项活动自查报告及整改计划》，并于2011年10月27日在《证券时报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网（）上予以公告。 （二）公众评议阶段 自2011年10月27日起，《苏州宝馨科技实业股份有限公司关于加强上市公司 治理专项活动自查报告及整改计划》公告后，公司开始接受公众评议。公司公布 了专门的联系电话、联系传真、电子邮件和指定联系人，诚恳听取广大投资者和 社会公众的意见和建议，以便进一步提高公司治理水平。 （三）证监局现场检查及整改提高阶段 2011年11月1日至11月3日，公司接受了江苏证监局对公司治理专项活动进行 的现场检查，并于2011年11月16日收到江苏证监局《关于对苏州宝馨科技实业股 份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》 （苏证监函[2011]515号）。 根据公司的自查情况和江苏证监局的整改意见函，公司对专项活动中自查所 发现的问题进行了整改，建立起了较为完善的公司治理规范运作体系。 2 二、公司治理存在问题的整改落实情况 （一）公司在自查中发现问题的整改情况 1、进一步加强公司董事会各专门委员会的作用，充分发挥其咨询、指导及 监督作用