新三板尽职调查清单(全).docxVIP

1-1 业务与技术调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注行业规模、周期、上下游的关系、行业竞争、行业壁垒行业的监管体制、政策等1最新的行业研究报告2行业相关法规、政策行业3行业监管制度4主管部门规划5商业计划书（如有）1-2 公司产品或服务及其用途调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注产品（服务）或技术1生产经营相关资质证书2经营特殊业务许可3管理质量认证相关资料4主要产品所获奖项（如有）5知识产权证明文件（如商标、专利或非专利等）6生产经营计划（如有）7新产品开发计划1-3公司所依赖关键资源调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注核心竞争优势及资源1公司高管及核心技术人员简历2高管及核心技术人员持股情况说明3公司核心技术说明文件4高管及核心技术人员对外投资或兼职情况说明5公司薪酬制度6高管及核心技术人员薪酬领取情况说明7公司员工构成情况表（含年龄结构、学历结构、职称等）调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注业务及内部管理1业务流程2生产制度3管理制度4销售制度5安全制度6人事制度1-5 公司获得收益的办法调查内容序号具体资料已提供须更新不适用备注公司收入、成本、现金流等情况1提供财务报表、审计报告等1-6公司发展规划和目标调查内容序号具体资料已提供须更新不适用备注业务发展规划（经营目标）1业务发展规划2-1 公司治理机制的建立和执行情况调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注公司三会制度及运行效率1公司章程（最新）2董、监、高人员简历3公司各规章制度4公司自成立（注册）以来，召开三会的各会议文件5其它各会制度（如审计委员会、薪酬委员会等）6其它各会运行情况资料（包括但不限于会议通知，会议记录、会议决议）调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注股东股权的真实合法性1工商登记信息资料2公司股东名册3历次股权变更资料（工商登记信息变更资料）4股权转让协议、资金凭证等5公司成立时批文（如有）6历次验资报告7历次评估报告8发起人协议9股东关联关系说明10股东访谈等调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注董事、监事、高级管理人员情况调查1董事、监事、高管及核心技术人员简历（介绍），身份证明文件（复印件）2董监高人员公司任职及持股情况说明3董监高薪酬情况说明4董监高人员近亲属是否持股情况说明5董监高、核心技术人员与公司签订的重大协议或承诺（除劳动合同外，如有）6董监高、核心技术人员兼职情况7董监高、核心技术人员对外投资情况8近两年内董监高、核心技术人员变动情况说明2-4 公司独立性调查内容序号具体资料已提供需更新责任部门备注对公司资产、机构、业务、人员、财务情况进行调查1生产制度2管理制度3销售制度4产权清单（房产、土地、机器设备、车辆等）5公司控股股东或实际控制人单位情况介绍（如为法人，请提供营业执照、以及工商登记信息资料等）6劳动合同7员工花名册8员工工资表（条）9社保缴纳凭证2-5 同业竞争情况和对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况调查内容序号具体资料已提供需更新责任部门备注同业竞争情况和对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况1控股股东及实际控制人控制的其他企业情况（提供营业执照等）2公司对外担保情况3报告期关联交易相关资料，如合同、协议等4公司委托理财情况（如有）2-6 公司管理层的诚信情况说明序号具体资料已提供需更新责任部门备注公司管理层诚信状况调查1公司贷款卡2工商行政管理部门股权质押查询文件3企业征信报告4公司及管理层对自身诚信状况的书面申请或承诺3-1 财务与会计调查内容序号具体资料已提供须更新责任部门备注内部控制1公司内部控制监督和评价制度2公司会计核算体系说明（可访谈）3公司财务管理和风险控制制度4公司董事会关于内部控制的自我评估报告5注册会计师出具的内部控制鉴证（审计）报告6业务流程及各审批程序（制度）财务风险相关1最近两年财务报表及审计报告2公司关于主要财务数据和财务会计指标异常变动的书面说明3公司相关资产摊销明细表应收款项1应收账款明细表2大额应收账款对应的销售合同、销售发票、收款凭证等文件3大额应收账款函证及其回函4其他应收款明细表5大额其他应收账款对应的合同或协议、收付款凭证等文件6大额其他应收款函证及其回函情况7预付账款明细表8大额预付账款对应的合同或协议、收付款凭证等文件9大额预付账款函证及其回函情况10应收票据相关凭证存货1存货明细表2异地存放存货函证对外投资1对外投资相关的股东（大）会、董事会会议决议2对外投资的可研报告3对外投资相关合同或协议等资料4子公司、参股企业或合营企业（联营企业）营业执照、公司章程、财务报表等相关资料固定资产与折旧1固定资产会计政策和估计调查2固定资产明细表3固定资产