保荐代表人考试各章节重点习题.doc

1、以下应当联合保荐的是：A、甲公司为持有发行人8%的股份，同时持有保荐机构20%股份为第二大股东；B、乙自然人持有发行人3%的股份，持有保荐机构6%股份（第三大自然人股东）；同时，保荐机构持有发行人4%股份；C、丙自然人持有发行人6%的股份（第三大自然人股东），持有保荐机构3%股份；同时，发行人持有保荐机构4%D、丁自然人是发行人控股股东的董事，丁的夫人持有保荐机构8%的股份； 判断：保荐机构A持有发行人5%的股份，保荐机构的控股股东持有发行人2%的股份，则保荐机构在推荐发行人证券上市时，无须联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。 3、判断：因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证监会行政处罚，证券交易所、中国证券业协会公开谴责，保荐代表人被不受理其具体负责的保荐3-12个月。 4、下列有关证券发行上市保荐业务说法正确1、上市公司非公开发行股票用以购买资产无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。2、某公司公开发行50亿股，未采用联合保荐。3、保荐机构因重大违法违规行为而受到行政处罚，中国证监会直接撤销其保荐资格。4、保荐代表人受到中国证监会的行政触犯，中国证监会直接撤销其保荐代表人资格。5、保荐机构推荐证券发行上市，除保荐代表人、项目协办人之外的项目人员无需在《保荐工作报告》上签字。6、《上市保荐书》应当包括发行人存在的主要风险、对发行人前景的评价、保荐机构与发行人的关系等内容。7、发行人持有其保荐机构6%的股份，发行人的控股股东持有发行人保荐机构的3%股份，保荐机构在推荐发行人证券上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。8、保荐代表人未参加持续督导工作，情节严重的，撤销其保荐代表人资格。9、公开发行证券当年即亏损，撤销相关人员保荐代表人资格。10、12个月内，保荐机构被采取监管谈话2次，保荐业务负责人被责令公开说明情况2次，内核负责人被重点关注2次，证监会可暂停保荐机构资格6个月。11、深交所中小板上市公司，持续督导期内保荐代表人应至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查，保荐机构每半年对发行人相关人员进行一次培训。12、符合条件的两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责两家在审企业。 发行人A拟委托保荐机构B作为其保荐机构，存在下列情况的，需要找另外一家作为第一保荐人：（ ） A、A的主要投资者C持有保荐机构B30%股权；B、A的实际控制人持有保荐机构控制的基金管理公司20%股权，能够实施重大影响；C、A的实际控制人持有保荐机构8%的股权；D、A的子公司D持有B3%股权，A参股30%的合营公司持有B5%股权；E、B的主要投资人E持有A公司8%股权；F、B的主要投资人同时是A的控股子公司的主要股东。G、B的实际控制人持有A的实际控制人10%股份。 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格（）可以3个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐（）A未参加尽职调查工作B尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范C尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题D上市当年营业利润比上年下滑70％E唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作F保荐代表人在1年内被采取监管谈话2次 截止2008年底，甲证券公司共有注册保荐代表人6人（分别为ABCDEF），2009年2月12日，甲公司推荐G、H二人注册登记为保荐代表人，下列监管措施中不符合保荐规定的是（） 1、2009年3月18日，中国证监会查明，保荐代表人G的资格申请文件存在虚假记载，中国证监会决定撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起6个月内不再受理甲公司推荐的项目； 2、2009年4月8日，因保荐代表人A、B推荐的乙公司首发申请文件制作粗糙，中国证监会对A、B采取责令进行业务学习的监管措施；同时，因B曾于2007年12月18日被中国证监会监管谈话一次，中国证监会6个月内不受理B具体负责的推荐； 3、2009年4月28日，保荐代表人C、D保荐的丙公司（2008年6月完成定向增发）公布2008年度报告，2008年度实现营业收入21000万元，营业利润-400万元，净利润800万元；而2007年度营业收入、营业利润、净利润分别为25000万元、2000万元、1500万元；2009年6月12日，中国证监会决定3个月内不受理C、D具体负责的推荐； 4、保荐代表人E、F推荐的丁公司于2008年12月31日首发上市，募集资金总额为2.3亿元，原计划投资于“扩建项目1.5亿元”、“研发中心0.8亿元”。因市场环境不好，2009年8月12日，丙公司变更“扩建项目”用于增资控股子公司，2009年9月30日，该控股子公司领取新的营业执照。2009年10月31日，中国证监会决定