全国中小企业股份转让系统热点问答（2013年4月26日）.pdfVIP

目录 一、挂牌申请3 1、企业申请挂牌的条件有哪些？3 2、国有企业或者外资企业是否可以申请挂牌? 3 3、高新园区的企业申请挂牌是否有行业限制？3 4、区域性股权交易场所挂牌公司是否可以在全国股份转让系统挂牌？如可以需要履行什么程 序？3 5、申请挂牌企业是否需要政府出具确认函？3 6、股东人数超过200 人的企业如何申请挂牌？3 7、挂牌企业如何进行定向发行？4 8、新三板挂牌公司如何进行转板？4 9、大股东解限售有什么相关规定？挂牌前12 个月以内的除控股股东及实际控制人之外的股东 买卖的股票是否受限制？4 二、主办券商5 1、申请挂牌的股份公司与主办券商签订推荐挂牌协议时，是否要约定副主办券商？5 2、为股份公司申请挂牌、公开转让、定向发行等业务提供专业意见的会计师事务所或律师事 务所是否需要申请核准或备案? 5 3、如何申请成为全国股份转让系统的做市商？5 三、参与交易5 1、原在中关村试点进行交易的投资者如果不符合新的投资者适当性的相关规定，如何参与交 易？5 2、投资者适当性管理何时实施？具体要求？5 四、其他问题6 1、试点的高新园区何时扩容？下一步扩容的范围包括哪些园区？6 2、如何查询全国股份转让系统的相关交易数据？6 3、如何参加全国中小企业股份转让系统举办的培训？6 4、全国中小企业股份转让系统如何收费？6 5、深交所退市企业ST 创智在新三板挂牌情况，何时可以交易？7 一、挂牌申请 1、企业申请挂牌的条件有哪些？ 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第2.1 条规定：股份公司申请挂牌应当符合下列条件： 1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限 公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。 相关内容详见《业务规则》第二章关于股票挂牌的相关规定。 2、国有企业或者外资企业是否可以申请挂牌? 《业务规则》第2.1 条规定：“股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不 受股东所有制性质的限制”。因此，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和 外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。 如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还 需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确 认文件”。 3、高新园区的企业申请挂牌是否有行业限制？ 《业务规则》第2.1 条规定：“股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂 牌，……不限于高新技术企业”。从促进产业结构调整的角度，我们鼓励高新技术产业、 现代服务产业、高端装备制造产业等战略性新兴产业及新兴业态的企业申请挂牌，同时也 接收传统行业企业的挂牌申请。 4、区域性股权交易场所挂牌公司是否可以在全国股份转让系统 挂牌？如可以需要履行什么程序？ 符合条件的区域性股权交易场所挂牌公司均可申请在全国股份转让系统挂牌，适用全 国股份转让系统相关业务规则规定的挂牌程序。但在申请挂牌前须停止其在区域股权市场 的转让、发行等行为，已进行的发行、转让行为应合法合规，在全国股份转让系统挂牌前 应完成在区域股权市场的摘牌手续。 5、申请挂牌企业是否需要政府出具确认函？ 考虑到中国证监会已与相关省级政府签署监管合作备忘录，明确了地方政府在挂牌公 司后续监管和风险处置中的责任。因此，《业务规则》取消了中关村试点期间关于“申请 挂牌公司应取得省级人民政府出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函”的规定。 6、股东人数超过200 人的企业如何申请挂牌？ 《业务规则》第1.10 条规定：“《非上市公众公司监督管理办法》实施前股东人数为 二百人以上的股份有限公司，依照有关法律、行政法规、部门规章进行规范并经中国证监 会确认后，符合本业务规则条件的，可以向全国股份转让系统申请挂牌”。因此，股东人 数超过200 人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌前，应当按照中国证监会的有关规 定