持续督导总结.docVIP

1、上交所 《上海证券交易所上市规则》 “保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。” 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 “　　第十三条?持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成： 　　（一）募集资金未全部使用完毕； 　　（二）可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成； 　　（三）上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行； 　　（四）其他尚未完结的事项。” “　　第二十五条 保荐人应制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 　　保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查。” “　　第二十八条?现场检查结束后的五个工作日内，保荐人应完成《现场检查报告》并报送本所备案。” “　　第二十九条 在上市公司年度报告披露后五个工作日内，保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》” 以上均为首发和上市公司发行证券适用的持续督导规则。 “第三十条 持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的十个工作日内向本所报送保荐总结报告书” 2、深交所主板 《深交所上市规则》 “保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。 “第二十九条 保荐机构和保荐代表人应当至少在上半年和下半年对上市公司各进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。 在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查。 上市公司出现以下情形之一的，保荐机构和保荐代表人在知悉或者应当知悉之日起十五日内或者本所规定的期限内就相关事项进行专项现场检查： （一）控股股东、实际控制人或者其他关联方非经营性占用上市公司资金； （二）违规为他人提供担保； （三）违规使用募集资金； （四）违规进行风险投资、套期保值业务等； （五）关联交易显失公允或者未履行审批程序和信息披露义务； （六）应本所要求的其他情形。 保荐机构应当明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。” 第三十六条 保荐机构应当在现场检查结束后的十个交易日内以书面方式告知上市公司现场检查结果及提请公司注意的事项，并对存在的问题提出整改建议。 第三十七条 保荐机构应当在现场检查结束后的十个交易日内完成现场检查报告，并报送本所备案 第三十九条 保荐机构每年应当至少对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行一次培训，培训内容包括但不限于股票上市规则，本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定以及上市公司违规案例等。保荐机构应当在每次培训结束后五个交易日内完成培训情况报告，并报送本所备案。 第四十条 上市公司出现以下情形之一的，保荐机构应当在十个交易日内对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行专门培训： （一）实际控制人发生变更的； （二）受到中国证监会行政处罚或者本所通报批评、公开谴责处分的； （三）信息披露工作考核结果为D的； （四）本所要求培训的其他情形。 第四十一条 保荐机构按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向本所报告，经本所审核后在指定媒体上公告。本所对上述公告进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。 第四十二条 保荐机构应当在主板和中小企业板上市公司披露年度报告之日起的十个交易日内按照本指引规定的内容与格式向本所报送年度保荐工作报告，持续督导期开始之日至该年度结束不满三个月的除外。 创业板上市公司的保荐机构应当在公司披露年度报告、半年度报告后十五个交易日内按照本指引规定的内容与格式向本所报送并在指定网站披露跟踪报告。 3、创业板 《证券发行上市保荐业务管理办法》 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 《深交所创业板股票上市规则》 “持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所涉及事项，进行分析并发表独立意见。” “4.15 保荐机构应当自持续督导工作结束后十个交易日内向