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王会民空降证监会 “高层重典治市”开始了? 作者：熊学慧 （中国经营报） 在“辞旧迎新”之时，证监会一连串的动作再次给市场带来新的遐想。 而有多年中国建设银行工作经历的新疆人大常委会副主任王会民新近调任 证监会纪委书记、党委委员一职，也被市场解读为“中央高层将重典治市”。 证监会1 月21 日召开2014 年全国证券期货监管工作会议，主题是“监管转 型”。 证监会主席肖钢表示，推进监管转型要实现“监管取向从注重融资向注重投 融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变”等“六个转变”，监管方 式和监管模式全面转型。 监管转型的任务则包括精简行政审批备案登记等事项、推进股票发行注册制 改革、提高稽查执法效能等九大方面。肖钢说明“推进监管转型”的原因则包括 发挥资本市场功能、激发经济活力及促进资本市场长期健康发展、提升监管效能 等四方面。 而分析者则认为“监管转型的前提是确立证监会行政执法权”。“资本市场 说到底是一个法治市场，法治强，则市场兴。”肖钢表示，监管机构必须要有必 要的立法权。 去年年底国务院办公厅发布新“国九条”（《关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》），这次证监会再次强调从法治层面推进监管 转型、更好地保护投资者，监管层希望“法治”手段令投资者重塑信心。 1 / 8 实际上，重塑市场信心、将“投机”导向“投资”正是众多中小投资者所期 望的。2013 年发生的光大证券（601788.SH ）“乌龙指”、万福生科（300268.SZ ） 欺诈上市及昌九生化（600228.SH ）“两融第一惨案”等重大案件已重创投资者 信心。 从严监管 无论是新“国九条”出台，还是肖钢关于监管转型的表态，都共同指向一个 方向：转变监管理念，强化监管手段，保护投资者利益。 据证监会网站对领导班子的介绍，空降纪委书记王会民名列主席肖钢，副主 席庄心一、姚刚、刘新华之后，副主席姜洋，主席助理吴利军、张育军之前。 从1984 年1 月至2002 年2 月，王会民在建设银行的新疆分行连续任职18 年，位至建设银行新疆分行党委书记、行长。值得一提的是，现任中央政治局常 委、中央纪委书记王岐山曾在 1989 年至1993 年和1994 年至1997 年先后担任中 国人民建设银行副行长，中国人民建设银行行长、党组书记，中国建设银行行长、 党组书记。 结合此前中共中央总书记习近平在中共十八届中央纪委三次全会上的表态 “以猛药去疴、重典治乱的决心，以刮骨疗毒、壮士断腕的勇气，坚决把党风廉 政建设和反腐败斗争进行到底。”业内人士预期证券金融领域的反腐风暴或将来 临。 与此同时，证券行业还面临着监管转型和转型期稽查风暴的空前压力。 无论是新“国九条”出台，还是肖钢关于监管转型的表态，都共同指向一个 方向：转变监管理念，强化监管手段，保护投资者利益。 2 / 8 在出台多项监管措施的同时，证监会还在推动修改《证券法》等法规，期望 获得更大行政执法权，以便更好地履行监管职责。 而在刚刚过去的2013 年，投资者利益屡屡受到侵害。直到岁末以声势浩大 的昌九生化中小投资者维权冲突“收官”，众多的投资者仍走在艰难维权的路上。 投资者“三友”“三百”（均为网名，下同）说，长期以来，中小投资者的 合法权益都得不到保护，昌九生化股民的遭遇就是这方面的典型。如果昌九生化、 威华股份涉嫌内幕交易的问题不能得到解决，他们将通过民事讼诉、行政诉讼等 多种途径维权，以尽可能挽回损失。 2013 年5 月10 日，平安证券宣布斥资3 亿元设立专项补偿基金，采取“先 偿后追”方式补偿万福生科投资者。2013 年7 月3 日，超1.2 万投资者接受了诉 前和解方案，实际获赔1.79 亿元。 数据显示，除了光大证券、万福生科等案件之外，2013 年前10 个月，中国 证监会受理各类证券期货违法违规线索486 件，同比增长44% ；启动调查286 起，同比增长25% ；移送公安机关案件34 起，同比增长70% 。