安徽国祯环保节能科技股份有限公司关于内部控.PDFVIP

安徽国祯环保节能科技股份有限公司 关于内部控制有关事项的说明 3-2-3-1 安徽国祯环保节能科技股份有限公司 关于内部控制有关事项的说明 3-2-3-2 安徽国祯环保节能科技股份有限公司 关于内部控制有关事项的说明 安徽国祯环保节能科技股份有限公司 关于内部控制有关事项的说明 一、公司基本情况 1、历史沿革 安徽国祯环保节能科技股份有限公司(以下简称：“国祯环保”、“本公司”或“公 司”)是经安徽省经济体制改革委员会皖体改秘字[1999]13 号文和安徽省人民政 府股字[1999]第25 号批准证书批准，于1999 年 12 月10 日由合肥国祯高新热 电有限责任公司（以下简称：“高新热电”）依法整体变更设立的股份有限公司， 其设立及历次股权变动详情如下： （1）合肥国祯高新热电有限责任公司设立 高新热电于1997 年2 月25 日由安徽国祯集团股份有限公司（以下简称：“国 祯集团”）与合肥高新建设投资集团公司（以下简称“高新建投”）共同出资组建， 注册资本为 1,000 万元，其中：国祯集团出资比例为 60%，高新建投出资比例 为40% 。 （2 ）首次增资扩股 1998 年4 月，高新热电股东会作出决议，决定增加注册资本2,300 万元， 由公司控股股东国祯集团认缴，增资后注册资本变更为3,300 万元，其中：国祯 集团出资比例为87.88%，高新建投出资比例为12.12%。 （3 ）第二次增资扩股并股权转让 1999 年 1 月，高新热电股东会作出决议，决定增加注册资本 1,725 万元， 由公司控股股东国祯集团认缴1,512.04 万元，新增股东淮北万里电力实业总公 司（以下简称：“淮北万里”）认缴 212.96 万元，增资后注册资本变更为 5,025 万元；同时，公司控股股东国祯集团向安徽省环境科学研究院（以下简称“环科 院”）、安徽省环境工程评估中心【以下简称“环境评估中心” （原安徽省环境保护 产业开发服务中心）】转让其持有的高新热电出资额各50 万元。 （4 ）改制为股份公司 3-2-3-3 安徽国祯环保节能科技股份有限公司 关于内部控制有关事项的说明 1999年12月，经安徽省经济体制改革委员会皖体改秘字[1999]13号文同意 和安徽省人民政府股字[1999]第25号批准证书批准，高新热电整体变更为安徽国 祯环保节能科技股份有限公司，以经审计的截至1999年9月30 日止的净资产 54,180,356.93元，按1：1比例等额折为股本，每股1元，股份总额为5,418万股， 公司注册资本为5,418万元。 （5 ）股份公司设立后首次股权变更 2008年6月，公司控股股东国祯集团与王颖哲等9名自然人签署《股权转让 协议》，将所持本公司的200万股转让至上述9人。 （6 ）国祯集团收购淮北万里所持股权 2009 年2 月，国祯环保股东大会作出决议，同意公司控股股东国祯集团受 让淮北万里持有公司229.62 万股的股份。 （7 ）引入外方股东并增资扩股 2009 年 9 月25 日，国祯环保股东大会作出决议，决定增加注册资本人民 币11,986,542.00 元，分别由丸红株式会社认缴9,988,785.00 元、丸红（北京） 商业贸易有限公司（以下简称“丸红商贸”）认缴1,997,757.00 元，变更后国祯环 保注册资本为人民币66,166,542.00 元，本次增资的同时公司控股股东国祯集团 将所持有的 7,863,421.00 元股份分别转让给新增股东丸红株式会社、丸红商贸 (其中:丸红株式会社受让6,552,851.00 股，丸红商贸受让1,310,570.00 股)。2009 年11 月，公司经安徽省商务厅皖商资执字（2009 ）717 号、安徽省人民政府商 外资皖