建设基础设施的BOT模式及其在中国的实践研究.pdfVIP

建设基础设施的BOT模式及其在中国的实践 强茂山1 (PMP MCIOB清华大学建设管理系北京100084) lan Vickridge (英国曼彻斯特理工大学曼彻斯特M60 1QD) 宋旭升 (清华大学建设管理系北京100084) 刘强 (高级访问学者清华大学建设管理系北京100084) 摘要：BOT模式为发展中国家吸引私人资本进行基础设施建设提供了机遇，具有广阔的应 用前景，在国际上被广泛采用。这种模式于80年代中期引入中国，许多项目在省级层次上 以不同的合同框架形式进行了探索和实践。然而，从1995年起，BOT试点项目开始根据中 监督下进行，创建了适合中国国情、较为规范的BOT试点模式。本文阐述了BOT试点项目 的运行机制，讨论了在BOT试点项目实践中的关键问题，涉及有关法律、程序、合同策略、 责任和风险等问题。希望有助于中国政府总结BOT项目的实践经验，国外项目发起人和投 资者了解中国BOT市场的大体框架。 关键词：BOT基础设施，项目融资，合作方式，项目管理 1 引言 即，为建设一个基础设施项目，委托人(通常为政府)以契约形式授予项目发起人(非国 同、建设方法优化、建筑造价管理。 Ian Vickridge．英国UMIST高级讲师，从事与中国有关的施工技术和管理研究近20年。 宋旭升：研究生，清华大学建设管理系 刘强：博士，清华大学建设管理系高级访问学者；瑞士AEC工程环境管理咨询公司项目管理部经理。 研究方向：环境工程项目管理，风险管理及灾害恢复。 ·731·--—·一 有部门，在中国多为境外投资人)一特许权，允许其在特许期内投资、建设、经营该基础 设施，．以回收投资、还贷并盈利，在特许期满时，将项目设施全部无偿移交给委托人。所 以，BOT形式是政府在不增加债务情况下，近期(特许期内)获取服务、远期(特许期满 后)得到项目设施的融资和建设方式。同时在项目开发、建设、运营中学习技术、培养人 才、培育基础设施建设与管理的市场机制。这一模式在国际上得到广泛应用。中国正在实 施包括国家基础设施建设在内的伟大改革和宏伟计划，中国的BOT市场将是世界上最大、 最具吸引力和最有潜力的市场。 自从80年代中期BOT模式引入中国以来，BOT项目在中国的实践大体可分为两个阶 段：第一阶段，BOT项目在各地方政府的支持下开展；第二阶段，BOT项目在中央政府的 的发布为分界点。 1．1BOT模式在中国实践的第一阶段 在中国，从80年代中期起BOT已成为利用外资进行基础设施建设的热点。至1995年 BOT模式已在全国许多省市的基础设施建设中应用，这就是BOT模式在中国实践的第一阶 段。在此阶段中，由于没有政府关于BOT项目的统一政策和法规，所以项目在各地方以许 多不同的开发模式和风险分摊机制进行，其突出特点是：第一，大多数BOT协议通过较长 的谈判过程签订，而非公开招标后的优惠条件和价格：第二，政府对项目贷款提供一定形 式的担保，或担保项目的最低回收率，这实质上是将项目的部分建设风险和运营风险转嫁 给政府。这个时期的代表性项目是广东省的沙角B电厂。 沙角B电厂由香港合和电力(乙方)负责筹资、设计、建设和运营，深圳能源集团(甲 方)负责配合乙方筹集资金，履行“供煤协议”和‘‘购电协议”，每年向乙方收购不低于36．79 亿千瓦时电量，并负责提供建厂用地使用权等。沙角B电厂总装机容量2x35万千瓦，总投 相继并网发电。沙角B电厂不仅在建设阶段实现了高速度与高质量的统一，探索出了我国 电厂项目超常规建设的新路