信息披露管理制度-中船海洋与防务装备股份有限公司.PDFVIP

信息披露管理制度 （本制度经 2002年4月19 日第三届董事会第十八次会议审议通过，2004 年2月6 日第四届董事会第十二次会议第一次修订，2007年6月27 日第五届董 事会第二十一次会议第二次修订，2009年8月20 日第三次修订，2010年8月 26 日第六届董事会第二十次会议修订第四次修订，2016年1月29 日第八届董事 会第二十七次会议第五次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司 （以下简称 “本公司”或 “公司”）信息披露工作，加强信息披露事务管理，促 进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据 《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）等相关法律、法规 及部门规章的规定及并结合本公司 《公司章程》，特制定 《信息披露 管理制度》（以下简称 “本制度”）。 第二条 本制度所指的 “信息”，指所有对公司证券及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响的重大信息或重大事项以及证券监管 部门要求披露的信息；本制度中的 “披露”是指在规定的时间内、在 指定或认可的报刊和互联网站、按规定的方式向社会公众公布前述的 信息，并送达证券监管部门和公司股票上市的证券交易所备案。本制 度中的 “信息披露义务人”是指公司股东、实际控制人、收购人等。 1 第三条 本办法适用的人员和机构包括： （一） 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二） 公司董事和董事会； （三） 公司监事和监事会； （四） 公司高级管理人员； （五） 公司各部门及各子公司的负责人； （六） 公司控股股东和持股百分之五以上的大股东； （七） 公司实际控制人及其一致行动人； （八） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 信息披露的基本原则： （一）依法合规原则。公司应严格按照有关法律、法规、上市 规则和公司章程规定的内容和要求披露信息。 （二）持续披露原则。信息披露是公司的持续责任，应当诚信 履行持续信息披露的义务。 （三）公开、公正、公平的原则。公司应保证披露信息的真实、 准确、完整、及时，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保 所有投资者具有平等获得信息的权利，在境内外市场披露的信息应保 持一致。 （四） 主动披露原则。在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基 础上，公司应主动、及时地披露对投资者决策产生较大影响的信息， 包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。 2 第五条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告 文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委 员会 （以下简称 “中国证监会”）指定的媒体发布。 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先 于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行 的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义 务。 第六条 公司董事长为信息披露事务管理的第一责任人。公司董 事长、总经理和董事会秘书是公司对外发言人，具体信息披露事务由 董事会秘书负责。董事会和其他高级管理人员应对董事会秘书的工作 予以积极支持。 第七条 董事会办公室为公司信息披露管理部门，负责公司信息 披露的编制工作，统一办理所有公司披露信息的报送和披露手续。 第八条 公司各部门及所属企业负责人是该单位信息报告的直 接责任人，同时各部门及所属企业应当指定专人作为指定联络人，负 责向董事会秘书或董事会办公室报告信息。 第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本 的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧 义时，以中文文本为准。 第二章 应当披露的信息 第一节 定期报告 第十条 公司应当披露的定