2013年3月期货从业法律法规临考预测试卷.doc

2013年3月期货从业法律法规临考预测试卷 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 　　1.推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　2.(　　)对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 　　A.中国证监会 　　B.中国期货业协会 　　C.期货公司 　　D.国务院期货监督管理机构 　　3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 　　A.2 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.20% 　　D.40% 　　5.(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 　　A.中国证监会 　　B.中国期货业协会 　　C.证券公司 　　D.中国人民银行 　　6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交(　　)。 　　A.商业银行 　　B.期货交易 　　C.中国人民银行 　　D.结算会员，由结算会员提交期货交易所 　　7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前(　　)个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　8.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为(　　)办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 　　A.客户 　　B.会员 　　C.非结算会员 　　D.投资者 　　9.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.8 　　10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以(　　)。 　　A.只参加面试 　　B.只参加笔试 　　C.对学历不作要求 　　D.免试取得期货从业人员资格 　11.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地(　　)报告。 　　A.中国期货业协会 　　B.中国人民银行 　　C.中国证监会派出机构 　　D.国务院财政部门 　　12.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(　　)个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 　　A.2 　　B.5 　　C.10 　　D.30 　　13.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官(　　)不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 　　A.两次 　　B.连续两次 　　C.三次 　　D.连续三次 　　14.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为(　　)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 　　A.实行会员分级结算制度的期货交易所 　　B.实行会员统—结算制度的期货交易所 　　C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所 　　D.实行保证金结算制度的期货交易所 　　15.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　16.净资本的计算公式为(　　) 　　A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 　　B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项 　　C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 　　D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 　　17.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币(　　)的标准。 　　A.1500万元 　　B.3000万元 　　C.5000万元 　　D.1亿元 　　18.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)。 　　A.3000万