航天动力在航天科技财务有限公司存款资金风险控制制度.PDFVIP

陕西航天动力高科技股份有限公司陕西航天动力高科技股份有限公司 陕西航天动力高科技股份有限公司陕西航天动力高科技股份有限公司 在航天科技财务有限责任公司存款资金风险控制制度在航天科技财务有限责任公司存款资金风险控制制度 在航天科技财务有限责任公司存款资金风险控制制度在航天科技财务有限责任公司存款资金风险控制制度 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为进一步规范陕西航天动力高科技股份有限公司 （以下 简称 “公司”）及控股的子公司与中国航天科技集团公司 （以下简称 “中国航天”）控制的航天科技财务有限责任公司 （以下简称“财务 公司” ）的关联交易，切实保障公司资金安全，防止公司资金被关 联方占用，特制定本制度。 第二条 公司及控股的子公司与财务公司进行存款、贷款、委托 理财、结算等金融业务应当遵循自愿平等原则，保证公司的财务独立 性。 第三条 公司及控股的子公司不得通过财务公司向其他关联方 提供委托贷款、委托理财。 第四条 公司董事应认真履行勤勉、忠实义务，审慎进行公司及 控股的子公司在财务公司存款的有关决策，防止出现公司资金被关联 方占用的情况。 第二章第二章 信息披露信息披露 第二章第二章 信息披露信息披露 第五条 公司及控股的子公司与财务公司进行存款、贷款、委托 理财、结算等金融业务时，应当签署关联交易协议，并严格按照 《上 海证券交易所股票上市规则 （2008 年修订）》对于关联交易的规定履 行决策程序和信息披露义务。 1 第六条 公司与财务公司之间发生存、贷款等金融业务，应签订 《金融服务协议》，并经董事会审议后提交股东大会审议通过，并及 时披露。 第七条 已经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的《金融 服务协议》，如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当 在年度报告和中期报告中按要求披露协议的实际履行情况，并说明是 否符合协议的规定；如果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或 者协议期满需要续签的，公司应当将新修订或者续签的《金融服务协 议》，根据协议涉及的总交易金额提交股东大会审议。 第八条 《金融服务协议》应规定财务公司向公司及控股的子 公司提供金融服务的具体内容，包括但不限于： （一）存、贷款利率的标准：按照中国人民银行统一颁布的存、 贷款基准利率执行。 （二）存、贷款余额的限额不超过经股东大会批准的额度。 （三）其他金融服务收费标准：不高于国内其他金融机构同等业 务费用水平。 （四）为确保公司及控股的子公司资金安全所采取的风险控制措 施。 第三章第三章 风险评估风险评估 第三章第三章 风险评估风险评估 第九条 公司及控股的子公司与财务公司发生存款业务，公司财 务部应当对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估： （一）检查财务公司是否具有有效 《金融许可证》、《企业法人营 2 业执照》。 （二）将资金存放在财务公司前，应当取得并审阅财务公司最近 一个会计年度经有资格的会计事务所审计的年报，关注财务公司是否 存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的 《企业财务公司管理办 法》规定的情况。如财务公司的资产负债比例不符合该办法第34 条 （见附注）的规定，公司不得将存款存放于财务公司。公司出具风险 评估报告，经董事会审议通过后公开披露。 （三）发生存款业务期间，公司财务部应当每年取得并审阅财务 公司经有资格的会计师事务所审计的年度财务报告，并指派专门机构 和人员每年对存放在财务公司的资金风险状况进行评估，评估报告经 公司董事会审议通过，并在公司年度报告中披露。 第十条 为公司提供审计服务的会计师事务所应当每年度提