跳单与RPM互克理论及其政策涵义.PDF

14年第3期·总第357期 20 ·反垄断论坛· 于 立 冯博 徐志伟 跳单与RPM 互克理论及其政策涵义 内容提要：转售价格维持（RPM）对市场竞争既有正效应 ，也有 负效应 ，这种二重性及 由此 产生的举证 困难问题，使得对其的反价格垄断执 法极 富争议 。本文研究发现 ，现实 中普遍存在 的跳单现 象与 RPM 具有互克作用。在此基础上，本文 系统提 出了跳单与 RPM 互克理论 ，并分 析 了其对反价格垄断的政策涵义，进 而为反纵 向价格垄断执 法提供 了简易执法原则与方法。 关键词：转售价格维持 跳单行为 渠道价差 价格垄断 价格垄断又称垄断协议，是指排除、限制竞争的协 议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分 议、决定或者其他协同行为，通常分为横向协议和和纵 享由此产生的利益”，RPM可以得到豁免。 向协议两大类。我国《反垄断法》第二章（第十三条至第 经验表明，纵向协议比横向协议更容易符合第十五 十六条）专门针对垄断协议做了规定，其中第十三条和 条的规定，也即是说反垄断执法或司法时，对RPM行为 第十四条则分别是针对横向协议和纵向协议情形的。在 更需要进行 “合理推定”，会面临更大的举证困难和争 司法实践中，纵向协议通常被称为转售价格维持 议。在规制RPM行为方面，我国实行行政机构（具体指国 （Resale Price Maintenance，简称RPM），是纵向限制行 家发改委价格监督检查与反垄 断局）执法和法院司法并 为的一种。纵向限制（Vertical Restraints）可分为品 行体制。行政机构在处理“图书限折令”等行政案件和法 牌内限制（Intrabrand Restraints）和品牌间限制 院审理“锐邦诉强生案”等司法案件时遇到的困难都证明 （Interbrand Restraints）两大类。品牌内限制主要指 了RPM案件的复杂性和争议性。那么，是否存在某种简便 RPM，品牌间限制包括搭售（Tying Contract）和排他交 方法，既可以减少因RPM自身具有的二重性而导致反垄 易（ExclusiveDealingAgreement）等。 断执法和司法的顾此失彼，又可以简化程序、解决举证困 我国《反垄断法》第十四条规定了RPM的三种情况，难的问题，甚至不劳此举呢？本文的最新研究证明，答案 即“（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第 是肯定的。具体来说，当存在跳单现象时，由于其与RPM 三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构 的互克作用，在一定条件下，反垄断机构对RPM行为不仅 认定的其他垄断协议”。但从实践角度看，RPM表现形式可以豁免，有时还应该给予鼓励。显然，这个理论和发现 主要有三类：一类是限定最低价格和固定价格（即前 两 是对法律经济学特别是对反垄断经济学的一个贡献。 种情况），目的在于长期维持较高价格，这是最常见的两 种现象；第二类是限定最高价格，目的在于短期维持较 一、跳单、RPM 与渠道价差 低价格，其实质是《反不正当竞争法》第十一条所规定的 一）跳单现象及其对RPM的克制作用 （ “驱除对手定价”（或称掠夺性定价），这一条在《反垄断 跳单现象其实早已有之，只是过去很少进行系统的 法》中并没有明确规定；第三类是在不同销售区域限定 研究。