2011年度合规管理总部培训要点总结.pptxVIP

2011年度合规管理总部培训要点总结经纪业务合规要点概述人员管理营销规范客户账户管理适当性管理投资咨询与投资顾问回访及投诉处理反洗钱义务经纪业务合规经营重点问题人员管理证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，未经公司批准，不得在公司以外的营利性机构或组织兼职，所有员工都应在入职时或执业中及时向公司人力资源总部报告其外部兼职情况及其变动情况；证券公司不得聘用被开除的证券从业人员、被开除的国家机关工作人员、国家机关工作人员等禁止在公司兼职的人员从事客户招揽与服务工作；人员管理证券公司从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票；营销人员不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；未经公司授权，员工不得接受媒体任何形式的采访，不得以公司的名义同新闻媒体接触或回答问题。员工如发现有关于公司形象、声誉的不实言论或报道，应当及时报告公司相关领导或部门；人员管理证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；证券公司从业人员不得泄漏客户的商业秘