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美国专利制度的过度利用研究 摘要过度利用专利制度行为探讨关键词：美国专利法；；Study on Excessive Use of United States Patent Law Abstract: U.S. patent law has been enforced for over two hundred years. U.S. patent law takes the lead in theory and practice. Many countries around the world refer to U.S. patent law and principles. The excessive use of the patent law, as well as the negative impact and Causes are researched. Patent-related laws and regulations should be examined and adjusted to balance the conflict between private interests and public welfare. Key Words: U.S. patent law; Excessive use; Patent Troll 1 引言 如同美国总统Abraham Lincoln 在1859年所言：专利制度是为天才之火添加利益之油，专利制度赋予发明人排他权，并希望通过私利与公益的交换，最终促进科技技术的进步，使公众受益。然而，无论美国专利制度的立法目的、政策目标以及国家对专利制度如何寄予厚望，许多当时未能预料的现象开始出现，逐渐有未必符合制度期待、甚至违背制度目的的利用方式发生，若有过度利用情形，致使私利与公益的交换失衡，将为公众和制度带来很大的负面影响。目前世界上最新也最具影响力的专利案件无疑是Android(安卓)专利问题的爆发，涉及到微软苹果、谷歌、三星、HTC等等巨头，专利密集，令人眼花缭乱。另外，谷歌收购摩托罗拉移动引发轰动，谷歌收购摩托罗拉移动业务，除了要考虑对抗苹果的产业链优势外，最主要是为了避免频繁的专利纠纷。普华永道整理出的专利诉讼案数据引人深思：1995年到2001年间，专利案倾向于保护经营性实体，拥有专利的企业胜诉后能得到侵权方赔偿的中间值是630万美元，而非经营性实体（收购专利并从诉讼中获利）获赔的中间值为520万美元。随后的10年里，2002年到2009年情况却是经营性实体得到的赔偿下降到390万美元，而非经营性实体收获的赔偿中间值到1290万美元，是经营性实体得到赔偿的3倍！ 以上现象表明专利越来越变成了打击商业对手和用以获利的工具。从制度上讲，专利的如此滥用实际上是阻止而不是鼓励创新。而且小型公司或者个人将不可能负担得起专利官司所需要的时间和金钱。从经济上来讲，如果一家公司需要花费了巨资来保护他们的业务不受敌对专利的侵害，那么这笔投资将不能用来创造新的工作岗位，新的产品或者其他有意义的活动，专利的花费超过了它们为社会创造的价值因此，很显然专利制度存在过度利用，本文将以未实施专利的专利权人对制度的过度利用以及专利痞子作为典型论述。 专利权人一旦获准专利后，将其投入商业经营活动，如果从事概念上反竞争的行为，违法时可以依专利滥用或竞争法相关规定处理，但若专利权人利用专利的行为系合法，结果却违背专利制度的目的，有过度利用专利制度之嫌，此时则需立法者对制度作调整。未实施专利实体过度利用专利制度及专利痞子即为典型。 近年来，美国许多产业深受未实施专利实体及专利痞子的经营模式所困扰，因未实施所争专利的专利权人发动的专利制约行为，使利用所争专利相关物品或技术投入商品化，并制造、销售商品的企业，身陷专利侵权诉讼，或必须面对看似多余的授权提议，除该企业本身的私利受到影响外，也使公众必须面对侵权争议商品所带来的不确定性，或为原先无须经过专利授权的商品付出更多的成本，究竟什么是未实施专利实体、专利痞子？ 未实施专利实体（non-practicing entities, NPEs）一词，被用以泛称未实施其所拥有的专利权进行商品化开发，进而制造、销售，产销新产品投入市场的专利权人，可能是个人、或个人的集合体如工作室、研究机构、公司等等，涵括范围很广。依美国联邦贸易委员会（Federal Trade Commission）在2003年所提《促进创新报告》的见解，大致可分作技术开发者（design firms），及专利拥有者（patent assert firms），前者是指从事创新及发明的专利权人，待研发有所结果后，即以该发明申请专利，但未付诸实施；后者则为从其他公司处收购专利，但未付诸实施，仅以向他人主张专利权为