主办券商推荐备案内部核查表(2009版)精选.pdf

主办券商推荐备案内部核查表 ——备案文件齐备性、格式、印刷与装订合规性 推荐主办券商： 推荐挂牌公司： 序 核查情况 分类 项目/文件名称 号 符合要求 不符合要求 说明 1 书面文件两份（尽职调查工作底稿一份） 一份书面文件为原件，如缺少原件，须有律师提供的鉴证 2 意见，或出文单位盖章 3 文件采用标准A4纸，双面印刷 封面和侧面应标有：“推荐XXXXXX公司股份挂牌备案文件 4 ”，并标明主办券商名称 一、格式、 扉页需附：主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代 印刷与装订 5 表人、信息披露负责人，相关中介机构项目负责人姓名、 电话、传真等联系方式 6 章与章之间、章与节之间有明显的分隔标识 7 文件中的页码与目录中的页码相符 8 电子文件一份（扫描版和WORD版，财务报表为*.xls格式） 9 电子文件内容与书面文件一致 10 股份报价转让说明书* 11 附录一：公司章程 二、要求披 12 附录二：审计报告 露的文件 13 附录三：法律意见书（如有） 14 附录四：股份报价转让试点资格确认函 15 推荐报告* 16 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书 17 公司向主办券商申请股份报价转让的文件 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大 18 会授权董事会处理有关事宜的决议 19 公司企业法人营业执照 20 公司股东名册及股东身份证明文件 21 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况 22 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议 23 尽职调查报告* 24 尽职调查工作底稿* 25 内核意见* 三、不要求 26 内核机构成员审核工作底稿* 披露的文件 27 内核会议记录* 28 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见 29 主办券商推荐备案内部核查表 30 主办券商自律说明书 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实 31 性、准确性和完整性的承诺书 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专 32 业报告或意见无异议的函 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证 33 书复印件，复印件需由该机构盖章确认并说明用途 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一 34 致的声明 填写说明： 1.除*项目外，符合要求的，在“符合要求”项下打√；不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。 2.*项目，提交相关文件的，在“符合要求”项下打√；未提供相关文件的，在“不符合要求”项下打√。 3.对于因不适用而已提交书面说明的，在“符合要求”项下打△，并说明原因。 经核对，备案文件 符合/不符合 要求。 填表员/日期： 1 of 19 主办券商推荐备案内部核查表 ——内核工作 推荐主办券商：