大公信用评级新业务评价管理制度-大公国际资信评价有限公司.PDFVIP

大公信用评级新业务评估管理制度 第一章 总则 第一条 为提高大公信用评级新业务开发管理能力，根据相 关规定及自身业务需要，特制定本办法。 第二条 本办法依据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、 《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》、《非金融企业债务 融资工具信用评级业务自律指引》、《证券市场资信评级机构评级 业务实施细则（试行）》等规章、自律规范制定。 第三条 本办法适用于大公信用评级新业务可行性评估。 第二章 组织与权责 第四条 技术委员会是信用评级新业务评估的审议和决策机 构，职责包括： （一）信用评级新业务评估立项审查，评审信用评级新业务 可行性评估报告。 （二）指导信用评级新业务评估管理工作。 第五条 技术产品部是信用评级新业务评估管理工作的执行 机构，职责包括： （一）组织落实信用评级新业务评估工作。 （二）信用评级新业务评估报告管理工作，定期审查信用评 级新业务可行性评估报告。 第六条 信用评级新业务评估项目的执行负责人为项目组长， 负责信用评级新业务的前期调研、指导并协调项目组成员工作、 提交信用评级新业务可行性评估报告；项目组长承担质量管理责 1 任，评价项目组成员工作并承担考核责任。 第三章 信用评级新业务评估管理 第七条 信用评级新业务评估包括评估立项、中期评审、结 项验收三个阶段。 第八条 评估立项 （一）在承接信用评级新业务评估任务之前，营销总部须将 信用评级新业务开发需求书提交至技术产品部，需求书包括信用 评级新业务的名称、背景、业务描述、目标客户、需求时限等内 容。 （二）技术产品部按照信用评级新业务开发需求书及相关资 料填写立项申请书并提交技术委员会。 （三）技术委员会对信用评级新业务评估是否立项进行评审、 表决，通过后完成立项；未通过，则不承接该信用评级新业务评 估任务。 （四）立项审查原则上采取投票方式表决，经半数以上投票 人同意才能通过，参会评审委员表决人数不得少于5 人。 （六）技术委员会主任指定信用评级新业务评估项目组组长， 技术产品部协助项目组长成立项目组。 第九条 中期评审 （一）项目组长撰写信用评级新业务评估报告初稿并提交所 属部门技术总监审核。 （二）项目组所属部门技术总监组织初稿审核、研讨工作， 通过后提交技术产品部。 （三）技术产品部定期审查、汇总信用评级新业务评估报告， 形成《信用评级新业务评估报告审查汇总表》提交技术委员会。 （四）由技术委员会主任组织召开技术委员会中期评审会议， 会议主要审查信用评级新业务评估报告进展情况并对质量进行 考核并提出修改意见；中期评审采取投票方式表决，经半数以上 2 投票人同意才能通过，参会评审委员表决人数不得少于5 人。 （五）信用评级新业务评估报告未通过中期评审，项目组长 须于5 个工作日内按技术委员会评审意见完成修改，技术委员会 须在10 个工作日内重新进行中期评审；如果信用评级新业务评 估报告连续两次未通过中期评审，技术委员会视情况做出更换项 目组长、延期开发或取消信用评级新业务开发计划的决议，并报 计划考核委员会追究项目组长管理责任。 第十条 结项验收 （一）信用评级新业务可行性评估报告完成后，由项目组长 提交所属部门技术总监审核，所属部门技术总监审核重点为行文 格式及内容逻辑性。 （二）所属部门技术总监审核通过后将信用评级新业务可行 性评估报告提交技术产品部，技术产品部审核重点为报告的市场 应用价值。 （三）技术产品部根据信用评级新业务可行性评估报告制作 结项验收汇总表，提交技术委员会。 （四）技术委员会对信用评级新业务的可操作性进行上会评 议审核。通过技术委员会审核的，技术产品部在1 个工作日内将 评估结果提交公司总裁。 第十一条 信用评级新业务评估结果为可行，技术委员会将 组织相关人员负责信用评