中国结算上海分公司上公司收购及现金选择权登记结算业务指引.PDF

中国结算上海分公司 上市公司收购及现金选择权登记结算业务 指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch — 1 — 修订说明 更新日期 业务名称 修订说明 2011-10-1 上市公司收购业务 调整了关于过户费计收标准的表述 上市公司收购、现金 增加了现金选择权业务并对指南进一步 2014-2-7 选择权业务 细化 根据修改的《上市公司收购管理办法》在 要约收购、现金选择权业务中增加履约 上市公司收购、现金 担保形式 2015-1-22 选择权业务 根据《国家税务总局关于证券交易印花税 完税凭证有关问题的公告》（2014 年第60 号）调整完税证明 — 2 — 目录 第一章 协议收购业务 5 一、业务范围 5 二、拟收购股份的临时保管 5 三、股份过户登记 7 四、委托本公司办理收购资金划付的办理方式 9 第二章 要约收购业务 10 一、业务范围及受理 10 二、履约保证 10 三、用于支付的证券的临时保管 12 四、收购要约登记 13 五、预受要约的申报及股份的临时保管 13 六、收购要约的变更 16 七、竞争要约 16 八、向申请人提供预受要约结果 16 九、预受要约股份的过户及收购资金（证券）的支付 17 十、履约保证金的返还 18 十一、履约保证金利息的划付 18 第三章 现金选择权业务 19 一、业务范围及受理（仅限于A 股业务，B 股另行约定） 19 二、上市公司自行组织股东申报行使现金选择权 19 三、上海证券交易所交易系统申报的上市公司现金选择权 20 — 3 — 第四章 费用……………………………………………………………23 附 录………………………………………………………………… 27 — 4 — 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司） 根据相关当事人的申请，办理在上海证券交易所（以下简称上交所） 挂牌交易的上市公司收购、现金选择权涉及的登记结算业务，包括对 当事人交付的履约保证金（证券）的保管、拟收购或申报行权股份的 临时保管、要约收购中的预受要约或撤回预受要约申报的受理和有效 性确认、收购股份或申报行权的股份过户登记及其对应的资金（证券） 的支付等。 第一章 协议收购业务 一、业务范围 根据《上市公司收购管理办法》，以协议收购方式进行上市公司 收购的，协议收购的相关当事人应当向本公司申请办理拟收购股份的 临时保管和拟收购股份的过户登记。 本公司可以根据协议收购相关当事人的申请办理协议收购涉及 的资金支付、证券支付等业务。 二、拟收购股份的临时保管 1、临时保管的申请 办理协议收购股份临时保管时，申请人须向本公司提供以下材 料： （1）《证券保管申请表（适用于上市公司收购）》； （2）出让方证券账户卡