保险合规建设-保险营销销售知识学习教学理论法律法规授....pptxVIP

【行业培训精品资料】保险合规建设——创造企业价值 实现稳健经营目录合规制度发展和现状保险公司合规管理合规体系的构建建立有效的合规机制合规制度与相关制度的关系合规对于企业的价值合规制度的发展和现状(一)1995年，英国巴林银行，新加坡，14亿美元，荷兰国际集团1英镑收购1995年，日本大和银行纽约分行，私自债券交易，11亿美元2002年，爱尔兰第一大银行联合银行美国分部非法外汇交易，近8亿美元 合规制度的发展和现状(二)案例 中国银行开平支行案2001年中国银行对全国手工填写地网点统一连网自1992年起，余振东与前任行长许超凡、继任行长许国俊利用中国银行联行资金管理上的漏洞，侵吞4亿元 会计、信贷、外汇部共同勾结涂改帐目，“不干马上死，干了慢慢死”案发后，储户集中提款2004年，余振东被引渡回国，2006年，“二许”被美国司法部起诉 合规制度发展和现状(三)合规管理作为一项独特的风险管理技术，产生于欧美。背景20世纪90年代，跨国金融集团重大操作风险案件金融监管的客观发展趋势（企业内部管理纳入监管，台湾地区《保险商品销售前程序作业准则》2001，03，04）金融集团交易广泛、复杂（国内并表监管）外部监管、自身发展激发出合规管理的要求 合规制度发展和现状(四)2003年，巴塞尔银行监管委员会《银行内部合规部门》，核心风险管理是合规2004年，国际保险监督官协会《保险公司治理核心原