奥士康科技股份有限公司关联交易决策制度.PDFVIP

奥士康科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条为了更好地规范奥士康科技股份有限公司（以下简称 “公司”）关联 交易决策，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《奥士康科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”） 及国家其它有关规定，制定 《奥士康科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下 简称 “本制度”）。 第二条公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或出售资产； （二） 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （三） 提供财务资助 （含委托贷款、对子公司提供财务资助等）； （四） 提供担保 （含对子公司担保）； （五） 租入或者租出资产； 六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；； （ （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权、债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等） 第 1 页 共 11 页 （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第二章 关联人范围的界定 第三条公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （三）由第五条所列的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担 任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）监管机构或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关 系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第五条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人: （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员； 第 2 页 共 11 页 （四）本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟 姐妹、子女配偶的父母； （五）监管机构或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关 系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第六条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人: （一）根据与公司或公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安 排生效后，或在未来十二个月内，将具有第四条或者第五条规定的情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有第四条或者第五条规定的情形之一的。 第七条仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构； （二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、 经销商或代理商； （三）与公司共同控制合营企业的合营者。 第三章 关联交易的基本原则 第八条公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）尽量避免、减少并规范关联交易原则。对于无法回避的关联交易之审 议、审批，必须遵循公开、公平、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益； （三）董事会、监事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；