合兴包装：关于2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-26.pdf

厦门合兴包装印刷股份有限公司 关于 2010 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称“公司”）系于2007年1月10日 经（商务部商资批[2006]2541号文）《商务部关于同意厦门合兴包装印刷有限公 司申请转变为外商投资股份有限公司的批复》和商务部（商外资资审A字 [2006]0405号）《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》的批准，由“厦 门合兴包装印刷有限公司”整体变更为“厦门合兴包装印刷股份有限公司”，公 司于2007年1月30日在厦门市工商行政管理局登记注册，注册号为企股闽厦总副 字01687号，企业法人营业执照注册号：350200400019124，注册资本为人民币7500 万元。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2008] 477 号”《关于核准厦门 合兴包装印刷股份有限公司首次公开发行股票的批复》和深圳证券交易所“深证 上[2008] 53 号”《关于厦门合兴包装印刷股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》同意，公司向社会公开发行2,500万股，并于2008年5月8 日在深圳证券 交易所正式挂牌上市，证券简称“合兴包装”，证券代码“002228”，公司总股 本为10,000万股。2009年5月，根据2008年年度股东大会审议通过的《关于公司 2008年度利润分配的议案》，公司实施了以2008年12月31日公司总股本 100,000,000.00股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利2.50元(含税),共 计派发25,000,000.00元,同时，以公司现有总股本100,000,000.00股为基数,以 资本公积转增股本方式，向全体股东每10股转增9股。2010年5月6日，根据中国 证券监督管理委员会证监许可[2010]607号《关于核准厦门合兴包装印刷股份有 限公司非公开发行股票的批复》，并经深圳证券交易所同意，由主承销商平安证 券有限责任公司采用询价、定价发行的方式，向特定投资者非公开发行人民币普 通股（A股）股票2,719万股，每股发行价格为人民币12.60元，募集资金总额为 人民币34,259.40万元，扣除本次发行费用人民币1,818.00万元，公司实际募集 资金净额为人民币 32,441.40万元。京都天华会计师事务所有限公司于2010年6 月25日对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了京都天华验字 (2010) 第 085号《验资报告》。目前，公司总股本为21，719万股。变更后的注册资本为人 民币21,719万元。 本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设营销中心、 生产技术中心、研发中心、项目投资中心、IT中心、采购中心、项目建设中心、 财务中心和人力行政中心、运营分析中心、运营管理中心共十一个职能中心，截 止2010年底，公司拥有厦门市荣圣兴包装印刷有限公司、爱尔德斯（厦门）塑胶 有限公司、厦门合兴实业有限公司、南京合兴包装印刷有限公司、福建长信纸业 包装有限公司、湖北合兴包装印刷有限公司、成都合兴包装印刷有限公司、合肥 合兴包装印刷有限公司、武汉华艺柔印环保科技有限公司、重庆合信包装印刷有 限公司、遵义合信包装有限公司、青岛世凯威有限公司、香港世凯威有限公司、 龙海合信包装有限公司、合肥合信包装有限公司、青岛合兴包装有限公司、佛山 合信包装有限公司、郑州合兴包装有限公司、海宁合兴包装有限公司、天津世凯 威包装有限公司、佛山长信包装有限公司、昆山世凯威包装有限公司、威斯顿（天 津）供应链管理有限公司共23家直接或间接控股子公司。 公司的经营范围：生产中高档瓦楞纸箱及纸、塑等各种包装印刷品，研究和 开发新型彩色印刷产品；主要产品是纸箱、纸板、缓冲包装材料等。 公司行业性质：包装行业。 二、公司内部控制制度制定的目的和原则 （一）公司内部控制制度的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制制度制定的原则 1、应符合国家有关的法律、法规和政策性规定； 2