江西洪城水业股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

江西洪城水业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构,改善董事会成员结构,强化对内 部董事及经理层的约束和监督机制,保护中小股东及利益相关者的权益,促进公 司的规范运作,根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、上海证券交易所《股票上市规则》、《关于 加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》、江西证监局《关于加强对 辖区上市公司独立董事考核和监管有关问题的通知》、《关于江西辖区上市公 司独立董事选聘的建议函》等法律、法规和《公司章程》的要求,特制订本工作 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务,并与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务,认真履行职责, 维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责,不受上市公司主要股东、实际控制人 或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影 响。 第五条 公司设独立董事,公司董事会成员当中应当包括 1/3 以上的独立 董事,其中至少包括一名会计专业人士。所称会计专业人士是指具有高级职称或 注册会计师资格的人士。 第六条 独立董事最多在 5 家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 1 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形,由此造成公司独立董事达不到中国证监会的《指导意见》要求的人数时, 公司应按规定补足独立董事人数。 第八条 独立董事应当按照中国证监会的要求,参加中国证监会及其授权机 构(中国证监会、上海证券交易所和中国证监会江西监管局以下统称“证券监管 部门”)所组织的培训。 第二章 独立董事任职条件及独立性 第九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格; (二)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则; (三)具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验;在独立董事的遴选过程中,应尽量选择会计、法律和管理方面 的专家作为独立董事; (四)身体状况良好、具有较高职业道德水平、有社会责任感、有履行独立 董事职责的足够时间和精力、有较强事业心的专家; (五)不是国家公务员,或任职独立董事不违反《中华人民共和国公务员 法》的规定; (六)不是中管干部,或任职独立董事不违反中央纪委、中央组织部《关于 规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》(中纪发[2008]22号)的规定; (七)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定; 2 (八)独立董事候选人应当按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工 作指引》及相关实施细则的规定,取得独立董事资格证书;独立董事候选人在提 名时未取得独立董事资格证书的,应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训, 并取得独立董事资格证书; (九)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形; (十) 《公司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任本公司独立董事: (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); (二)直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属; (三)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属;