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四川天一科技股份有限公司重大事项内部报告制度 四川天一科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 （经第三届董事会第五十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强四川天一科技股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）的信息披露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息 并履行信息披露义务，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》、《信息披露管理制度》 等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项是指公司在生产经营活动中发生或 将要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种 的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的事项。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、监事、公司高级 管理人员、各部门负责人、各分公司负责人、公司控股股东、持有公 司5% 以上股份的股东、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公司 的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人 等。 第四条 本制度对报告义务人具有约束力。 第二章 一般规定 第五条 公司董事会是公司重大事项的管理机构。 1 四川天一科技股份有限公司重大事项内部报告制度 第六条 公司董事会秘书处是董事会重大事项管理的办事机构， 负责人为董事会秘书。根据中国证监会和上海证券交易所规定和要 求，并经公司董事会授权，董事会秘书处负责公司重大事项的管理及 对外信息披露工作。 第七条 报告义务人（一般知情人除外）为重大事项内部报告第 一责任人（以下简称“报告第一责任人”），负有敦促本部门或单位 内部涉及重大事项的信息收集、整理的义务以及向董事会秘书处报告 其职权范围内所知悉重大事项的义务。公司各部门、公司控股子公司 负责人可指定熟悉相关业务和法规的人员担任重大事项内部报告的 联络人，并报备公司董事会秘书处。公司控股股东及持有公司5% 以 上股份的股东，在出现本制度第三章规定的情形时，应在2 个工作日 内将有关重大事项的信息向公司董事会秘书处报告。 第八条 报告义务人在重大事项的信息尚未披露前，负有保密义 务。 第三章 重大事项的范围 第九条 公司重大事项包括但不限于以下内容及其持续变更进程 的情形（标准参照《上海证券交易所股票上市规则》）： （一）经营活动重大事项 1、经营政策或者经营范围发生重大变化（包括产品销售价格、 材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等）； 2 、公司主营业务发生重大变化； 3、订立重要合同，该合同可能对公司产生显著影响； 2 四川天一科技股份有限公司重大事项内部报告制度 4 、公司获得大额补贴或税收优惠； 5、发生重大经营性或者非经营性亏损； 6、主要或者全部业务陷入停顿； 7 、发生重大设备、安全等事故，对经营或者环境产生重大后果； 8、公司净利润或者主营业务利润发生重大变化； 9、公司月度财务报告以及定期报告。 （二）常规交易重大事项 1、购买或出售资产； 2 、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7 、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资