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我国地方实验室建设体系的绩效评价模式探讨 摘要：本文结合我国地方实验室的建设发展特点，在分析实验室为地方经济增长所起作用的基础上，提出了架构实验室建设体系的绩效评价模式，从而更加有利于促使地方实验室的稳步发展。 关键词：地方实验室 绩效 评价指标 一、引言 随着我国改革开放的不断深入，在地方经济结构性调整和高技术产业化发展过程中，基础性研究工作所带来的具有自主知识产权的科技成果，对地方经济的发展建设起到了巨大的推动作用。为了加速培养地方高层次科技人才，提高知识创新水平，基础性研究工作和科技平台建设工作愈来愈受到地方政府的高度重视。特别是作为开展应用基础研究、培养人才和对外科技合作交流的地方实验室，均被列入地方经济发展和科技进步的重点投入建设规划中。 在新形势下，建设布局更加合理、各有侧重的国家实验室体系，是建设国家科技创新体系，增强科技创新能力的迫切需要。目前多数地方实验室自身建设已初具规模，基本成为我国实验室建设体系的重要组成部分。但由于我国东西部的地域性差异，地方实验室建设工作发展极不平衡，外加地方实验室在建设过程中其研究与发展活动形式的复杂性和多变性，有待建立与社会主义市场经济相适应的管理运行机制和科学合理的绩效评价体系。 二、地方实验室建设体系绩效评价的必要性 （一）地方实验室的合理定位 地方实验室不同于国家重点实验室，它的主要功能是以开展应用基础研究为主，为地方的经济、科技发展需求提供理论技术支撑。应该将其建设成为能够持续增强地方科技创新能力、获得自主知识产权的重要地方研究基地。其主攻研究方向必须与地方的重点产业发展领域相结合，解决当地经济发展中的实际问题。在自身建设发展中，围绕国家总体目标，注重突出地方特色和优势，实现地方项目研究、人才培养和基地建设的有机结合。 （二）地方实验室评价的意义 随着我国科技体制改革的不断深化，地方科技工作范围和发展内涵也在不断扩大和丰富，基础研究与实验室建设更是如此。对地方实验室加强科学化管理，提高管理效益和效率，引入评价机制，有利于转变管理者的决策观念和科技管理模式，丰富决策信息、提高决策水平并减少盲目性和随意性，最大限度地发挥实验室为地方经济发展服务。 （三）创造有利于地方实验室发展的环境 地方实验室在按照国家重点实验室实行“开放、流动、联合、竞争”运行机制的前提下，应依据《国家重点实验室建设与管理暂行办法》和《国家重点实验室评估规则》，积极探索公平有效的评价模式，以科学的评估理论指导实验室建设管理的实践，进一步提高管理的科学化。为此建立客观、实用的绩效评价指标体系，对地方实验室的稳步加速发展是十分必要的。 三、建立实验室绩效评价指标体系 评价指标体系的确立有着很强的导向性，它将在很大程度上决定评价的客观性和可靠性。目前大多数评价都过于看重论文数量和科研经费等指标，从客观上助长了学术风气的浮躁和追求短期效益，甚至出现学术造假现象。地方实验室的评价设计应着眼于长远的、前瞻性的，并以地方经济建设服务为前提，重点对研究工作的水平与质量进行评价。评价要能够充分体现以科技体制改革为导向，反映实验室建设工作的业绩，起到引导和激励的作用为目的。考虑到不同地区、研究方向领域之间所存在的多种差异性，在行为理性的指导下引入程序正义的概念、原则和具体做法，形成合理评价机制，以避免评价中所出现的不公平性，减少决策的失误。 （一）评价指标体系设计的准则 1．特定的（Specifie） 任何评价其评价目标是指标体系设计的出发点和根本。不同的评价目的其评价指标的选用也不同，对地方实验室的评价既要考虑它的客观性，同时又要考虑它的竞争性，所以评价指标体系不但要求全面，而且还应具有可比性、易于量化计算。 2．可测量的(Measurable) 对指标进行评价必须有相应的量化标准，用相同的指标作为统一尺度来衡量被评价对象的业绩。在建立详细评价标准时，一定要作到概念和涵义清晰，使得评价标准尽可能地避免和减少主观判断，确保指标体系内部各指标之间的协调统一。 3．可得到的(Attainable) 评价体系所设立的指标，应当考虑在实际操作时指标数据取舍的难易程度和计算方法的简单易行等因素。 4．相关的(Relevant) 评价指标体系是一个相互之间具有关联的有机整体，各项指标都应有一定的内在逻辑关系，既能互补、又能相互验证。 5．可跟踪的(Trackable) 实验室建设的评价是一个过程评价，对其进行评价时必将考虑它在建设前、建设中、建设后三个阶段的发展情况，所以评价指标的界定应当便于跟踪管理和监督。 （二）评价指标体系的分层结构 按照地方实验室的建设内涵与考评要求，采用系统论的方法，将实验室评价指标体系中的各项指标分类、分层次地组成一个完整结构。评价指标体系分为三级，每一级评价指标又分不同内容若干项；同一级指标之间既不