浙江金磊高温材料股份有限公司敏感信息排查管理制度.pdfVIP

浙江金磊高温材料股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一条 为规范浙江金磊高温材料股份有限公司的信息披露制度，保护公司 和投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和证券监管部门的相 关规定，结合本公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 敏感信息排查指由公司董事会负责，董事会秘书和董事会秘书办公 室牵头组织其他有关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行 清理排查，防止敏感信息的泄露，同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理， 必要时董事会秘书办公室可以对各部门、子公司进行现场排查，以减少内幕交易、 股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。 第三条 下述人员或机构为敏感信息的报告义务人： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门、分公司、办事处等分支机构及其负责人； （五）公司各级子公司及其董事、监事、高级管理人员； （六）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （七）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股 5% 以上的股东及 公司关联人； （八）其他负有信息披露职责的人员和机构。 第四条 报告义务人应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查。在出 现、发生或即将发生下列事项时, 或对已报告的敏感事项取得实质性进展时，报 告义务人都应第一时间告知董事会秘书办公室。主要排查事项如下： 1. 常规交易事项 （1）购买或出售资产； （2 ）对外投资及公司内部重大投资行为； （3 ）提供财务资助； （4 ）提供担保 （反担保除外）； 1 （5 ）租入或租出资产； （6 ）签订管理方面的合同； （7 ）赠与或受赠资产； （8 ）债权或债务重组； （9 ）研究与开发项目的转移； （10）签订许可协议。 2. 生产经营活动中发生的重大事件 （1）生产经营情况或者生产环境发生重大变化； （2 ）订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同； （3 ）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能 对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； （4 ）发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在 社会上造成一定影响的事项； （5 ）在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经 营产生巨大变化的事项； （6 ）公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项； （7 ）其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。 3. 关联交易事项 （1）购买或出售资产； （2 ）对外投资及公司内部重大投资行为； （3 ）提供财务资助； （4 ）提供担保 （反担保除外）； （5 ）租入或租出资产； （6 ）签订管理方面的合同 （含委托经营、受托经营等）； （7 ）赠与或受赠资产； （8 ）债权或债务重组； （9 ）研究与开发项目的转移； （10）签订许可协议； （11）购买原材料、燃料、动力； 2 （12）提供或接受劳务； （13）委托或者受托销售； （14）与关联人共同投资； （15）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给 控股股东及其他关联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。 （16）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； （17）通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款； （18）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； （19）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票。 4. 经股东大会