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投资顾问公司尽职调查问卷 年 月 日  一、公司背景 1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等） 1.2.公司实际控制人及法人简介 1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位） 1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况 1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？ 1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？ 二、投资理念及风格 2.1.公司的投资理念是什么？ 2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？ 2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？ 2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？ 2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？ 2.6.定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？ 2.7.请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况 三、风险控制 3.1.公司的风险管理理念和风险管理组织架构。 3.2.公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况 3.3.公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险？ 3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。 3.5.如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？ 3.6.公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？ 四、产品体系介绍及业绩表现 4.1.请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称） 4.2.请提供公司核心产品要素表（收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、售后服务内容等） 4.3.请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等） 4.4.请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果 4.5.请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因 五、人员队伍 5.1 管理团队及投研团队组织架构图 5.2.投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等）。 5.3.投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩 5.4.关键岗位人员变动情况，请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间 5.5.公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？ 5.6.公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制？ 5.7.公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？ 六、投资决策 6.1.说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程） 6.2.说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时，对下列因素的考虑和应用：资产配置（指股票、债券、现金的比例配置）；板块/行业分布；证券选择 （如规模、价值、成长性等）；其它（请说明） 6.3.公司的研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何特点和优势，如何保持？ 6.4.公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况。公司如何进行宏观研究、行业研究、个股研究、策略研究和债券研究 6.5.如公司主要投资决策人员因故无法上班，怎样做出投资决策？ 七、绩效评估 7.1.公司是否已经建立起产品绩效评估体系？若有，说明产品绩效评估系统开发及使用情况。 7.2.公司认为绩效评估体系对实际的投资组合管理的作用是什么？ 八、后续服务 8.1.公司计划对资金计划的投资者提供何种服务，请详细列明服务内容、服务频率等相关服务计划。 8.2.公司计划通过何种措施确保以上服务按时、高质量、持续的实现？ 8.3.公司认为本问卷中未包括的其它需要说明的问题。 九、相关资质文件 9.1.加盖公章的三证（营业执照、税务登记证、组织机构代码证） 9.2资质证明文件 9.2.1协会官网公示的私募