山西美锦能源股份有限公司对外担保管理制度.pdfVIP

美锦能源MEIJIN ENERGY 对外担保管理制度 山西美锦能源股份有限公司 对外担保管理制度 目录 第一章 总则 第二章 对外担保的对象、决策权限及审议程序 第三章 对外担保的审查 第四章 担保合同的签订 第五章 对外担保的风险管理 第六章 对外担保的信息披露 第七章 附则 美锦能源MEIJIN ENERGY 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为了规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称 “ 公 司 “）的对外担保行为, 有效控制公司对外担保风险，维护广大股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国担保法》和《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称 “”《上市规则》“）等法律法规 以及《公 司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押，包括公司为其全资子公司、控股子公司 （以下统称“ 子公司”）提供的担保。 第三条 本制度适用于本公司及子公司的对外担保。公司对担 保事项实行统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时 通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施 防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。公司为全资子公 司提供担保的、全资子公司间担保的，可以不要求提供反担保。 第二章对外担保的对象、决策权限及审议程序 美锦能源MEIJIN ENERGY 对外担保管理制度 第六条 被担保方应符合以下条件： （一）经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务 风险； （二）被担保方或第三方以其合法拥有的资产提供有效的反担 保。 第七条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）公司及其子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期 经审计净资产的50 ％以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资 产的30% 以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70% 的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10% 的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （六）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他应由股东大 会审议的担保情形。 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方 可提交股东大会审批。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议 案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决， 该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第（二）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之 二以上通过。 美锦能源MEIJIN ENERGY 对外担保管理制度 第八条 公司为本制度第七条规定以外的对象提供的担保，由公 司董事会审议批准。 由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上 董事审议通过并做出决议。