电气有限公司企业标准4.内部审核管理标准.doc

 Q/GLF G17-02-02-2011 目 次 前言 Π 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 职责 1 4 管理内容和方法 1 5 记录................................................................................2 Ⅰ Q/GLF G17-02-02-2011 前 言 为确保管理体系的有效实施和持续改进，依据GB/T15498-2003《企业管理标准和工作标准体系》第7.17条要求特制定本标准。 本标准由固力发电气有限公司提出。 本标准由固力发电气有限公司管理者代表批准。 本标准由固力发电气有限公司行政部归口。 本标准起草单位：固力发电气有限公司行政部。 本标准主要起草人： 本标准首次发布。 ⅡQ/GLF G17-02-02-2011 内部审核管理标准 范围 本标准规定了内部审核计划、实施、报告及纠正和预防措施等管理要求。 本标准适用于公司管理体系内部审核的管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T15498-2003 《企业管理标准体系和工作标准体系》 Q/GLF G17-02-03-2011 《改进措施管理标准》 3 职责 3.1管理者代表 负责组织管理体系内部审核。 3.2 行政部协助管代实施内部审核并保存相关记录。 3.3 内审组长负责编制内审实施计划及内审报告，审核员负责实施审核计划。 3.4 各有关部门配合做好内部审核工作，对内部审核中发现的不合格项及时采取纠正措施。 4 管理内容和方法 4.1 内部审核频次 4.1.1内部审核每年至少进行一次，应覆盖管理体系的全部要求和部门活动的范围，每次内审间隔不能趣过12个月，在刚建立的体系试运一段时间后或第三方审核前至少对所有部门或要求进行一次审核。 4.1.2 遇下列情况要按排临时审核： a)体系运行时出现严重问题或顾客重大投诉时； b)公司领导根据工作需要有必要时。 4.2 审核计划 4.2.1 审核前，管理者代表任命内审员，组建内审小组，确定审核组长。 4.2.2 审核组长负责编制“内部审核计划”由管理者代表批准。 4.2.3 审核计划应包括审核目的、范围、准则、审核部门、审核内容、审核组分工及审核日程等。 4.3 审核人员资格要求 4.3.1 内部管理体系审核人员需经专业机构的考核合格获得资质证书，并经聘任上岗。 4.3.2 为确保内审公正性，内审员应与审核区域/活动无直接责任人担任。 4.4 审核准备 4.4.1 内审员根据分工内容编写《内审检查表》，确定受审核部门、各审核要素的要点、检查方法，使审核过程规范化并具有针对性。 Q/GLF G17-02-02-2011 4.4.2 审核组应提前10天将《内审实施计划》发给受审部门，受审核部门在审核前准备好有关资料，如对内审、时间有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.5 审核实施 4.5.1 现场审核开始前，由审核组长主持首次会议，各部门负责人及有关人员参加，说明本次审核的目的范围，审核依据及审核方式和方法。 4.5.2 内审员通过询问、查阅文件、抽查记录、现场观察等方法收集客观证据，并将审核中发现的情况记录到《内审检查表》中。 4.5.3 内审员发现不合格事项时，审核员应取得受审核部门负责人对不合格事实的确认，受审核部门能立即整改的事项可以不签发《不合格报告》，无法立即完成整改的事项，经审核组讨论确定后，审核员应如实签发《不合格报告》，陈述不合格严重程度。 4.5.4 现场审核结束后，审核组长召集末次会议，由受审部门负责人和有关人员参加，向受审部门报告审核情况，宣读《不合格报告》并对管理体系运行情况作出评价。 4.6 内审报告 审核组长根据审核结果编写《内审报告》，报告应包括审核的目的、范围、依据、受审部门、审核要素、审核日期、审核组成员、不合格项分布及审核结论，包括对体系运行情况评价。内审报告经管理者代表批准后分发有关领导和部门。审核报告应作为管理评审资料的输入。 4.7 纠正措施的实施和跟踪 4.7.1 产生不合格项的责任部门应认真分析原因，制定纠正措施，纠正措施完成后由内审员进行验证。 4.7.2对一次不能整改完的需较长时间整改的项目经管理者代表批准后实施。 4.8 首、末次会议由行政部负