整合管理体系内审员PPT.ppt

7.5.1审核思路 到生产管理部门 查控制规定： ----工艺管理规定5-7份 ----作业管理规定5-7份 ----产品实现策划表5-7份 评价其充分性、适宜性 到生产现场查实施情况： ----上述文件发放到现场情况 ----设备能力满足工艺条件的程度，抽查3-5台 ----监视、测量装置5-7个，工艺参数5-7个 ----观察3-5个操作者的操作符合性 ----抽查7-9份现场生产操作记录 ----放行、交付的条件 运行控制审核要点  1. 与重要环境因素/需采取控制措施的风险有关运行的识别和策划 --有哪些运行，是否覆盖了与重要环境因素/需采取控制措施的风险有关的全部运行 --对这些运行的策划（文件化/非文件化、程序/作业文件、数量、规定要求） 2、重要环境因素/需采取控制措施的运行控制情况 运行控制审核思路 ---询问/查看程序文件或有关作业文件 、查记录。根据受审核方的运行与活动，可查下列记录： ·原材料清单及采购记录，是否有禁用的有毒有害原材料； 现场查看 ·危险废物设置、转移记录及处置方的资质或能力； ·设备维护保养记录5-7份；特种设备安全检查报告， 设备安全操作规程3-5份，高处作业等特殊作业安全规程5-7份 ·主要能源、资源使用统计记录3-5份； ·废水、废气等治理设施运行记录5-7份 运行控制审核思路2 1.根据受审核方的运行与活动，可重点观察的内容： ·废气排放的岗位；毒、尘、噪岗位 ·废水排放口及排放去向； ·废水的颜色、SS等； ·环保设施的运行； ·生产设备安全防护，是否有异常的跑冒滴漏；特种的运行状况和安全管理，电器安全、防雷、防静电设施的管理 2、现场察看 ·地面上是否有洒落的油类或原材料； ·固体废弃物暂存点的标识、分类存放。重点关注危险废物。 ·化学品的标识、存放点的条件、是否有危险化学品的MSDS等；剧毒化学品的储存 4、其他法律法规要求符合性的有关运行证据：人员操作、劳动保护、动火作业、工厂设计规范、消防要求 5、了解有哪些相关方、查对相关方管理的程序、评价记录以及对相关方要求和管理的证据： 应急准备与响应审核要点 ?11. 程序/预案的规定，重点关注 —潜在紧急情况和事故的确定，是否准确、全面 —响应措施的规定，是否全面、可行，可操作 12.是否发生过紧急情况和事故，如何响应，是否预防或减少了环境影响/随之引发的疾病和伤害 33.应急准备与响应程序/预案的评审、必要时的修订 4.演练的实施与结论 5.潜在事故或紧急情况的受控情况 ---各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效 ---是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患 6.岗位人员的能力 ---是否了解应急准备与响应的具体规定 ---是否了解应急设施，材料的使用 应急准备与响应审核思路 询问/查程序或预案5-7份 --现场查看 查记录7-9份 查定期评审记录5-7份（包括事故发生后的评审） --查修订后的文件3-5份 请岗位人员3-5对应急设施进行模拟操作 如有不符合，判在4.4.2要素 监测和测量/绩效的测量和监视的审核要点 1、程序规定（包括关键特性的规定） 2. 监测测量的实施 —环境/健康安全绩效 —运行控制 —目标和指标 3. 监测测量结果的分析评价及不符合的处理 4.环境/健康安全监测仪器设备的维护、校准和检验能力（对于有环境/健康安全监测科室的情况） 5.污染物自我监测结果的质量保证 监测和测量/绩效的测量和监视的审核思路 询问/查有关文件/监测测量记录 查监测测量的文件（包括记录） 注：某些情况下，目标指标的监测测量可能与部分环境绩效/健康安全绩效监测测量的证据相同。 查有关统计分析记录 查纠正措施。如有问题，判在4.5.3要素 查维护、校准规定 环境监测仪器、设备校准的有关证据： 查仪器设备台帐 查校准/鉴定报告，是否按规定周期进行，是否符合要求； 现场查看仪器设备状态、状况。 查看有关采样方法、分析方法、监测频次的规定，实验室质量保证等文件 合规性评价审核要点 1、评价程序(时间、频次、输入要求、方式/方法、人员 能力等) 2、评价活动的实施 --是否规定的时间进行 --评价输入，是否覆盖了所有适用的法律法规要求和其他要求，是否有相关证据 --评价输出是否准确性 --评价中发现的问题是否制定了纠正/预防措施 合规性评价审核思路 询问/查规定 —询问 --查评价记录（输入信息、过程、结论） --结合运行控制监视和测量结果等的审核证据验证评价结果的准确