债权证、上市法团-HKEx.PDFVIP

表格3D 表格3D –董事／最高行政人员通知 就在上市法团的相联法团的债权证权益作出具报 一般注释 1. 本表格3D 是供董事或最高行政人员在根据《证券及期货条例》（第571 章）（“该条例”）第XV 部披露其在他 身为董事或最高行政人员的香港上市法团的相联法团的债权证权益时使用的。你在填写该通知时，必须遵照本注 释的指令及指示，然后将通知送交予香港联合交易所有限公司（“联交所”）存档。 2. 使用： 表格 1 假如你是因持有上市法团5%或以上的有投票权股份的权益而须作出披露的个人（而并非该上市法团 的董事或最高行政人员）。 表格2 假如你是因持有上市法团的5%或以上的有投票权股份的权益而须作出披露的法团。 表格3A 假如你正就你本人身为董事或最高行政人员的上市法团的股份权益作出具报。 表格3B 假如你正就你本人身为董事或最高行政人员的上市法团的任何相联法团的股份权益作出具报。 表格3C 假如你正就你本人身为董事或最高行政人员的上市法团的债权证权益作出具报。 表格4 假如你是根据该条例第330(1)或333(1)条规定须将依据你根据该条例第329 条所施加的规定而接获 的资料向联交所作出具报、或须将依据该条例第332 条拟备的报告送交联交所的上市法团。 假如(i)你对你本人身为董事或最高行政人员的上市法团或其某家相联法团多于一个类别的股份或债权证持有权益， 或(ii)你对你本人身为董事或最高行政人员的上市法?的多于一家相联法团的股份或债权证持有权益，请另行使用 独立的表格披露你的权益。这些表格同时备有英文版。 你” 、“债权证” 、“上市法团”及“相联法团”在表格3D 及本注释中的含意 “ 3. 在表格3D 及本注释中，“你”是指身为董事或最高行政人员的人。“债权证”指对你身为董事或最高行政人员的上市 法团的相联法团的债权证的权益。“上市法团”指你身为董事或最高行政人员的上市法团。 4. 董事或最高行政人员必须就其对一家上市法团的相联法团的债权证权益作出具报。“债权证”一词包括法团的债权 股证、债券及其他债务证券，不论它是否构成对该法团的资产的押记。 5. “相联法团”是– (i) 上市法团的附属公司或控股公司； (ii) 上市法团的控股公司的属附公司（例如同集团附属公司）；或 (iii) 上市法团持有其股本之中任何类别的已发行股份20%或以上的权益的法团。 “ 有关事件”及“首次具报” 6. 你必须在若干事件–“有关事件” （见该条例第308 条）发生时，就你在某上市法团的相联法团的债权证权益作出具 报。假如你是上市法团的董事或最高行政人员，有关事件包括： (i) 你变得持有该相联法团的债权证的权益。 (ii) 你不再持有该等债权证的权益。 (iii) 你就出售任何该等债权证订立合约。 (iv) 某相联法团授予你认购该相联法团的债权证的权利，或你行使或转让该权利。 (v) 你在该等债权证的权益的性质有所改变。 (vi) 你在某上市法团成为上市法团时，持有该上市法团的相联法团的债权证的权益。 (vii) 你在成为某相联法团的董事或最高级行政人员时，持有该法团的债权证的权益。 (viii) 你在某相联法团成为相联法团时，持有该相联法团的债权证的权益。 就第(vi)至(viii)项的有关事件作出的具报，在表格3D 及本注释中称为“首次具报” 。 - 1 - 表格3D 作出具报的时间 7. 如属一般注释 6 中第(i)至(v)项所指的事件，你必须在你知悉有关事件后的 3 个营业日内作出具报。“营业日”是指 不属以下任何日子的日子–星期六、公众假日及有黑色暴雨警告或烈风警告的日子。在计算有关期间时，不包括 有关事件发生的当日。 8. 如属首次具报，一般来说你必须在有关事件发生后的 10 个营业日内以本表格 3D