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第十四章 工程施工索赔 第十四章 工程施工索赔 教学内容 工程索赔的概述 索赔依据与证据 索赔工作程序与索赔技巧 工期索赔 费用索赔 第十四章 工程施工索赔 教学重难点 重点：工程索赔的概念、索赔工作程序与索赔技 巧、工期索赔值与费用索赔值的计算。 难点：工期索赔值与费用索赔值的计算。 第一节 工程索赔概述 一、索赔的基本概念 （一）索赔的定义 施工索赔是指施工合同的一方当事人，对在施 工合同履行过程中发生的并非由于自己责任的额外 工作、额外支出或损失，依据合同和法律的规定要 求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行为。 第一节 工程索赔概述 从索赔的基本定义可以看出，索赔具有如下特征： （1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。 （2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。 （3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。 第一节 工程索赔概述 （二）索赔与违约责任的区别 （1）索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。 （2）索赔事件的发生，可以是一定行为造成的，也可以是不可抗力引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。 第一节 工程索赔概述 （3）索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起的，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。 （4）一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。 第一节 工程索赔概述 （5）索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系；而违反合同的行为与违约事实之间存在违约关系。 第一节 工程索赔概述 二、工程索赔的起因 1.工程项目的特殊性 2.工程项目内外部环境的复杂和多变性 3.参与工程建设主体的多元性 4.工程合同的复杂性及易出错性 5.投标的竞争性 第一节 工程索赔概述 三、工程索赔管理的特点和原则 （一）工程索赔管理的特点 1.索赔工作贯穿于工程项目始终 2.索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术 3.影响索赔成功的相关因素多 第一节 工程索赔概述 （二）索赔管理的原则 （1）客观性原则 （2）合法性原则 （3）合理性原则 第一节 工程索赔概述 四、工程索赔的作用 （1）索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人保护自己、避免损失、增加利润、提高效益是一种重要手段。 （2）索赔既是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。 第一节 工程索赔概述 （3）索赔是合同实施、履行的保证措施。 （4）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 （5）索赔有助于政府转变职能，使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。 （6）索赔有助于承发包双方更快的熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外工程承包的开展。 第一节 工程索赔概述 五、索赔的分类 （一）按索赔当事人分类 （1）承包人与业主间的索赔。 （2）总承包人与分包人之间的索赔。 （3）承包人与供货人间的索赔。 （4）承包人与保险人间的索赔。 第一节 工程索赔概述 （二）按索赔的依据分类 （1）合同内索赔 （2）合同外索赔 （3）道义索赔 第一节 工程索赔概述 （三）按索赔目的的分类 （1）工期索赔 （2）费用索赔 第一节 工程索赔概述 （四）按索赔事件的性质分类 （1）工程延期索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔 （5）意外风险和不可预见因素索赔 （6）其他索赔 第一节 工程索赔概述 （五）按索赔处理方式分类 （1）单项索赔 是指当事人针对某一干扰事件的发生而及时提 出的索赔。 （2）综合索赔 是指在工程竣工前后，承包商将施工过程中已 经提出的但尚未解决的索赔汇总，向业主提出的总 索赔。 第三节 索赔工作程序与索赔技巧 一、索赔工作程序 索赔工作程序是指从索赔事件发生到索赔事件 最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。 （一）承包人索赔 1.索赔意向通知 见教材P283。 第三节 索赔工作程序与索赔技巧 2.索赔资料的准备 从提出索赔意向到提交索赔文件，属于承包人 索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。此阶段 的主要工作有： （1）跟踪和调查索赔事件，掌握事件产生的详细经 过和前因后果。 （2）分析索赔事件产生的原因，划清各方责任，确 定由谁承担，并分析索赔事件是否违反了合同规定， 是否在合同规定的赔偿或补偿范围。 第三节 索赔工作程序与索赔技巧 （3）