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青岛国际化工品交易市场结算细则 总 则 第一条 为规范青岛国际化工品交易市场有限公司（以下简称青岛国际化工品交易市场或交易市场）商品电子交易的结算行为，保护商品电子交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解交易市场的风险，根据《青岛国际化工品交易市场交易规则》制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易市场有关规定对会员保证金、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 交易市场的结算实行结算准备金和交易保证金制度等。 第四条 交易市场对会员的保证金帐户、保证金及交割货款等进行结算和管理。 第五条 本细则适用于交易市场内的一切结算活动，交易市场管理部门及其工作人员、会员、指定结算银行（以下简称结算银行）、指定交割仓库和其他与交易市场相关的人员必须遵守本细则。 第二章 结算部门 第六条 结算部负责交易市场商品电子交易的统一结算、结算风险的防范。 第七条 结算部门的主要职责： （一） 对会员保证金进行结算，控制结算风险； （二） 对会员的交易结果进行结算，编制会员结算报表； （三） 办理会员之间交割资金往来汇划业务； （四） 统计、登记和报告交易结算情况，为交易市场提供各种结算统计报表； （五） 会员交割单据的开具，办理交割结算业务； （六） 注册仓单等重要结算票证的管理； （七） 按规定管理风险准备金； （八） 处理会员交易中的帐款纠纷； （九） 监督结算银行与交易市场的结算业务。 第八条 在交易市场所发生的商品电子交易必须通过结算部门进行统一结算。 第九条 交易市场有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册。 第十条 会员必须安排会员结算交割专职人员，会员结算交割专职人员负责与交易市场之间办理结算业务。 会员应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册，以备查询和核实。 第十一条 结算交割员是经会员法人授权代表会员办理结算和交割业务的人员。只有会员的结算交割员才能办理结算和交割业务。 结算交割员由会员指派，须经交易市场培训合格后，取得《会员结算交割员证》。 第十二条 结算交割员的业务职责： （一）获取交易市场提供的结算数据，并及时核对； （二）办理权利凭证的交存与提取手续； （三）办理实物交割手续； （四）办理其它结算、交割业务。 第十三条 结算交割员在交易市场办理结算与交割业务时，必须出示《会员结算交割员证》，否则交易市场不予办理。 第十四条 《会员结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。 第十五条 结算部门及其工作人员应当保守交易市场和会员的商业秘密。 结算银行 第十六条 结算银行是指交易市场指定的、协助交易市场办理电子交易结算业务的银行。 第十七条 结算银行须符合以下条件： （一） 是全国性的商业银行； （二） 在全国各主要城市设有分支机构和营业网点； （三） 拥有先进、快速的异地资金划拨手段； （四）交易市场认为应具备的其他条件。 符合以上条件，并经交易市场同意成为结算银行后，结算银行与交易市场应签订相应协议，明确双方的权利和义务，以规范相关业务手续。 第十八条 结算银行的权利： （一） 开设交易市场专用结算帐户和会员专用保证金帐户； （二） 吸收交易市场和会员的存款； （三） 了解会员在交易市场的资信情况； （四） 根据与交易市场签订的会员保证金监管协议，对交易市场的会员保证金进行监管，封闭运行，保证会员保证金的安全。 第十九条 结算银行的义务： （一） 根据交易市场提供的票据优先划转会员的资金； （二） 保守交易市场和会员的商业秘密； （三） 在交易市场出现重大风险时，必须协助交易市场化解风险； （四） 接受交易市场对其电子结算业务进行监督。 1. 向交易市场提供会员专用资金帐户的资金情况； 2. 根据交易市场的要求，协助交易市场核查会员资金的来源和去向； 3. 向交易市场及时通报会员在资金结算方面的不良行为和风险； 4. 向交易市场及时通报会员注册仓单的质押情况； 5. 根据交易市场的要求，对交易市场开设的会员专用保证金帐户中的资金实行必要的监管，封闭运行。交易市场除按交易规则从会员专用保证金帐户中收取相关的费用、进行交割时对资金进行划拨外，不得以任何理由支取或挪用会员专用保证金帐户中的资金。 日常结算 第二十条 交易市场对会员存入交易市场会员专用保证金帐户的保证金实行分帐管理，为每一会员设立明细帐户，按日序时登记核算每一会员出入金、交易保证金、手续费等。 第二十一条 会员开立、更换、或注销保证金帐户，须凭交易市场结算部签发的《专用通知书》到结算银行办理。 第二十二条 结算准备金是指会员为了交易结算在交易市场会员专用保证金帐户中预先准备的专用结算资金，是未被合同占用的保证金。