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證券金融法 金融市場與法制 金融市場定義 買賣交易各種金融資產之市場 包括：貨幣市場、資本市場、期貨及衍生性商品市場、保險市場與清算系統 金融監理一元化 行政院金融監督管理委員會與中央銀行之關係 金融法之範圍 規範一國所有金融活動之相關法規 金融市場最基本的遊戲規則 規範對象-政府、監理機關、金融機構（中介機構）、一般企業、市場參與者 金融各法之立法目的 促進資金融通 直接金融-確保證券市場與中介機構健全運作 間接金融-撮合借方與貸方 創造信用 建立一套控制並評估信用之機制（I.e.銀行法36條II、43條） 消弭資訊不對稱 節省交易成本 增進經濟效率 投資人保護 事前-訂定資格與門檻 事後-訂定補償方式與標準 金融監理模式與手段 法律規範與契約約束 市場工具 社會規範與行業規範 專業能力 程序正義-due process of law 信託法 信託法概述 信託法之法理基礎 法律歸屬與利益享有分立 信託財產具獨立性 我國信託法結合英美法與大陸法理論 有賴民法與其他法律補充 程序規定適用民事訴訟與非訟事件法 各種信託之定義 契約信託 遺囑信託 宣言信託 法定信託 其他類似制度 信託之分類 公益信託與私益信託 積極信託與消極信託 金錢信託 有價證券信託 物之信託 權利信託 信託財產與信託目的之限制 信託財產 意義與範圍 性質-獨立性、物上代位性、占有瑕疵之繼承 信託公示制度 信託目的 「信託本旨」 信託目的之限制 委託人 定義 資格 地位 權利 義務 受益人 定義 資格 利益享受與拋棄 權利 義務 受託人 定義 資格 地位 責任 共同受託人之關係 權利 義務 變更受託人 信託之監督 設置監察人 監察人辭任與解任 監察人之權利 監察人之義務 法院之監督 信託關係之消滅 信託消滅事由 所定事由發生 信託目的已完成 信託目的不能完成 委託人與受益人終止信託 信託消滅之效果 效力不溯及既往 賸餘財產歸屬 強制執行程序繼續進行 結算信託事務 受託人留置權 公益信託制度 定義 特色 目的事業主管機關 設立程序 監督權限 罰則 消滅與繼續 租稅優惠 信託業法 信託業務相關法律 信託業法及其子法 施行細則 信託業設立標準 銀行分支機構間營信託業務管理辦法 信託資金集合管理運用管理辦法 共同信託基金管理辦法 信託業會計處理原則、內部控制及稽核制度實施辦法 銀行法 證券投資信託及顧問法 基金管理 全權委託投資業務 信託業 定義 組織與設立 必為股份有限公司 設立標準 兼營信託之銀行業務調整 信託投資公司組織調整 政黨或其他政治團體投資或經營信託業之調整 信託業利害關係人與法律效果 範圍 大股東之定義 負責人 有運用決定權者 與前三款之人具有銀行法第33條之一各款之關係 控制一定股權之其他企業 自己交易行為（自易行為）之禁止 絕對禁止 相對禁止 應遵守之義務 善良管理人注意義務 忠實義務 禁止兼業 其他禁止行為 限制行為-即自易行為 誠實義務 保證收益之禁止 信託業負責人與業務人員應具備一定資格條件 業務範圍 信託業法第16條規定之分類 金錢信託 金錢債權及其擔保物權信託 有價證券信託 動產信託 不動產信託 租賃權信託地上權信託 專利權信託 著作權信託 信託業法施行細則第6條之分類 信託業法施行細則第7條之分類 得經營之附屬業務（信託業法第17條） 特定金錢信託 概述 範圍與限制 運作架構 業務管理 銷售與推介 企業員工持股信託 緣由 目的與優點 運作架構 業務管理 員工持股會 有價證券信託 定義及範圍 公示登記與申報 信託種類與運作架構 管理型 運用型 處分型 稅務與會計處理 不動產信託 不動產與不動產物權 不動產之特性 不動產證券化 意義 特性 經濟效益與社會效益 不動產投資信託 不動產資產信託 金融資產證券化 意義 特性 市場參與者 效益 運作流程與架構 特殊目的信託制度 特殊目的公司制度 信託資金集合管理運用帳戶 定義 運作架構 設置程序與終止 資金管理與運用原則 不指定集合管理運用金錢信託 信託監察人制度 會計制度 保管銀行業務 意義與架構 服務項目 證券投資信託基金保管銀行業務 華僑及外國人投資國內有價證券之保管業務 全權委託投資保管銀行業務 其他有價證券之保管銀行業務 信託業管理 主管機關權限 法律監督 財務監督 業務監督（檢查與處分） 公會自律管理 業務計畫與預算核定 年度工作報告與財務報表備查 公會人員管理 信託業之內部控制與稽核 信託業應負之責任 民事責任 求償對象 違反法律與契約之行為 損害賠償要件-因果關係之舉證 刑事責任 非信託業經營信託業務 違法募集共同信託基金 詐欺行為禁止 自易行為禁止 違反分別管理義務 濫用名稱專用權 違反監管義務 違反移交或答覆義務 行政責任 風險管理 銀行法