鲁西化工集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司.PDFVIP

鲁西化工集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理制度 （经第五届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 “公司”） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确 办理程序，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“管理规则”）， 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 管理业务指引》（以下简称“业务指引”）等法律、行政法规和规章的 规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，并按照 本制度规定行使权利和履行义务。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是其登 记在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生 品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股份管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内将其个 人身份信息 （包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户、离任 职时间等）真实、准确、及时、完整上报给公司，委托公司向深交所和 登记公司申报： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职 事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和登记公司提交的将其所持本 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度相关规 定予以管理的申请。 第六条 公司及董事、监事和高级管理人员应当保证向深交所和登 记公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关 人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第七条 公司应当按照登记公司的要求，对上述人员股份管理相关 信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不 及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息 后，登记公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券 账户中已登记的本公司股份予以锁定。 公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可 转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份， 按 75% 自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算 基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情 形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在下列期间不得 买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的， 自原公告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生 之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第 四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股份在买入6 个月内卖出，