危险源辨识评价系统业务模型(1).doc

危险源辨识与风险评价系统业务模型 1 开展危险源辨识、风险评价的重要性 开展危险源辨识与风险评价，可使各单位对其业务范围内的危险源有一个清晰的认识和总体的评价，全面掌握本单位当前的安全状况，明确安全管理的重点，使风险始终处于受控状态。 开展危险源辨识、风险评价和风险控制，是各单位开展安全管理工作的重要基础，是预防为主的理念的具体体现。 进行危险源辨识、风险评价和风险控制，有利于单位的风险管理、应急预案等内容实施、细化和补充，降低单位的所面临的风险。 2 危险源辨识与风险评价的业务模型 我们用“职能域-业务过程-业务活动”表达的业务模型（BusinessModel）。职能域是指单位组织中的一些主要业务活动领域的抽象，对每一职能域分析识别业务过程（Process），再对每一业务过程识别定义业务活动（Activity），从而形成稳定的三层结构。然后，通过对每一业务活动做计算机化可行性分析，确定程序模块或组件（Component），形成由三层结构“子系统-功能摸块-程序模块”表达的逻辑子系统功能模型（FunctionModel）。 职能域 业务过程 业务活动 危险源管理 危险源辨识 确定辨识范围 选择危险源辨识的方法 制订危险源分类标准 制作《危险源登录表》 风险分析与评价 选取危险源或重大活动 分析危害因素 选取评价模型 计算风险值 风险控制 制定风险控制措施（计划） 评审风险控制措施 检查与监测 风险控制措施检查 调查不符合 合规性评价 事件调查 预警管理 编辑预警信息 预警信息审核 预警发布 事件管理 事件接报 事件分析 预案管理 预案分类 应急预案立项 应急预案起草 应急预案审核批准 应急预案印发公布及备案 2.1 组织机构与职责 各组织单位应有专门的组织机构来管理危险源进行辨识、风险评价和风险控制以及及时更新工作，或将相应的职责分配到已有的部门中。 （1）组织安全负责人 具体负责领导对危险因素与危险评价等工作的开展，确认危险源识别与风险评价的结果，批准不可接受风险清单，确定组织的安全目标、方针。 （2）安全办公室是主管部门，负责危险源辨识、风险评价的组织实施工作和汇总工作。确定不可接受风险，并编制清单，会同相关部门制定出风险的管理方案或控制措施，并对实施的全过程进行监控。 （3）各部门负责各部门范围内的危险源辨识、风险评价，评价结果经各部门负责人审核确认，报安全办公室。负责危险源辨识工作的培训及危险源的控制落实。 2.2危险源管理 2.2.1 危险源辨识 （1）确定辨识范围 危险源辨识的范围应覆盖单位的所有作业活动、与其相关的场所和设施等，要做到横向到边、纵向到底，不能有遗漏。因此，危险源辨识的第一步就是收集组织单位的作业活动信息，全面识别作业活动及与作业活动有关的设备、设施、周边环境等信息。 业务活动内容包括：生产现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程。 （2）危险源辨识的内容 危险来源于物（设施）的不安全状态、人的不安全行动、管理缺陷、可能造成危害的环境和条件。对安全对象进行危险源辨识时，可从上述4个方面进行。 依据收集到的作业活动信息，从物的不安全状态、人的不安全行为、管理上的疏漏及环境的影响四个方面，确定本项作业活动的具体危害，明确危险源。 危险源辨识时，还要应考虑三种时态、三种状态下的各种潜在的危险。三种时态，即过去(评估对残存风险的可承受度) 、现在(评估现有控制措施情况下的风险) 、将来(组织活动中或计划中可能带来的危害因素)。三种状态是指正常状态(例如，正常生产情况) 、异常状态(例如，机器设备试运转、停机及发生故障时)以及紧急状态(发生火灾、水灾、交通事故等状态) （3）危险源辨识的方法 危险源辨识的方法有多种，应该根据实际情况选择合适的一种。下面是可选用的辨识方法。 询问、讨论会 问卷调查 现场观察 查阅有关记录 获取外部信息 工作任务分析 安全检查表 （SCL） 危险与可操作性研究 事件树分析（ETA） 故障树分析（FTA） 工作任务分析法的流程如下： （4）危险源分类 根据危险源在事故发生过程中的作用，安全科学理论将危险源分为第一类和第二类危险源。第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质；第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。 按导致事故的直接原因进行分类。根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009 ）的规定，将生产过程中的危险、有害因素分为4大类N个小类：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。 参照事故类别进行分类。参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986 ），综合考虑起