保险公司合规管理之反洗钱.pptVIP

* * * * * * * * 客户身份识别 有关保险业的其他规定： 四、合同解除时的识别义务； 五、赔偿或给付保险金时的识别义务； 六、风险等级高的客户身份识别义务。 客户身份资料和交易记录保存 一、身份信息范围 二、保存内容 三、保存期限 客户身份资料和交易记录保存 身份信息范围： 一、自然人客户 姓名、性别、国籍、职业、住所或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地和经常居住地不一致的，等级客户的经常居住地； 二、对公客户 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明客户依法设立可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或实际控制人、法定负责人、负责人或授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。 客户身份资料和交易记录保存 保存内容： 一、客户身份资料包括客户身份基本信息和