银行督办管理流程.docVIP

银行督办管理流程 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）督办管理的流程和控制要点，旨在通过督办工作的规范开展，提高工作效率，促进上级和本行的各项决策和工作部署得到有效落实，确保政令畅通。 2适用范围 本文件适用于本行督办管理。 3定义、缩写与分类 3.1定义 督办:是指对各项工作部署、领导批办事项、会议决定事项的办理和落实情况进行的督促检查活动。 3.2缩写 无 3.3分类 督办按方式分为： 1）明查暗访：采取听、查、看、访的方式，结合阶段工作重点，根据督办工作方案，听取被督办单位的汇报，查询相关资料，走访相关服务对象了解情况，模拟办事群众进行暗访等多种方式进行督办。 2）网上督办：利用信息化建设成果，从计算机网络终端调出相关数据信息检查被督办单位的工作开展及落实情况。 3）书面督办：根据年初工作任务目标和效能任务分解，定期或不定期向督办对象下发督办通知书，要求被督办单位报告工作进展情况和完成情况。 4）抽查：针对临时性或突出性的工作任务，按一定的比例随机抽取被督办单位进行检查。 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 主管领导 1）对督办工作方案进行审批； 2）对审核后的督办工作报告进行审批。 综合办公部门/主任岗 1）对拟定的督办工作方案审核，并组织实施； 2）对提交的督办工作报告进行审核。 综合办公部门/督查督办岗 1）拟定督办工作方案； 2）对督办内容进行跟踪调查，并提交督办工作报告； 3）对督办的各类资料进行整理和归档。 5原则与基本规定 5.1原则 1）实事求是原则。督办工作要密切联系实际，实事求是，注重实效。 2）分级负责原则。针对督办工作对象和内容广泛的特点，实行分级负责，充分发挥承办部门的主观能动性，确保各项工作部署落到实处，不留死角。 3）突出重点原则。对立项督办的工作，要围绕各个时期工作的中心，明确督办重点，以指导和促进督办工作顺利开展。 4）注重时效原则。对具体事项的督办，要督促承办部门按时按质办结；特别是对重大决策、重要工作部署的督办，要按实际情况划分为若干阶段，分段规定时限，适时跟踪检查，并分段汇总反映情况，使领导及时得到决策实施的反馈信息，有效进行调整和控制。 5.2基本规定 1）本行成立督办工作领导小组，由分管行长任组长，成员由综合办公、人力资源、监察保卫、合规与风险管理等部门负责人组成。具体实施中，领导小组可根据需要抽调相关部门人员，或聘请行风监督员、新闻媒体记者参与，强化外部监督。领导小组办公室设在综合办公部门，具体承担日常工作。 2）督办工作根据本行各时期工作需要、领导批示以及效能建设有关要求，定期或不定期组织开展，原则上每季度不少于一次。 3）督办工作采取明查暗访、网上督办、书面督办、抽查等方式进行，督办时可采取一种方式进行，也可采取多种方式相结合进行。 4）督办涉及但不限于以下方面内容: a)政府部门以及本行工作部署、文件精神的贯彻执行情况； b)工作作风、办事效率、工作纪律情况； c)本行中心工作、重点任务进展情况； d)有关法律法规、制度流程执行情况； e)工作措施的落实和工作目标完成情况； f)领导交办事项的落实情况。 5）督办人员职责要求： a)严肃认真，高度负责，注重工作方法，讲求工作实效； b)严格遵守保密、回避等各项规章制度，依法依纪开展工作； c)详细做好录音、录像或相关文字记载，保全证据，不得泄露被督查工作相关信息； d)如实反映、及时报告督办中发现的问题，并根据有关规章制度，提出处理意见或整改建议。 6）督办结果与各类工作目标责任制奖惩挂钩，与各机构及其工作人员年终考评、工作考核挂钩，作为评先选优的重要依据。 7）督办反映出的共性问题、普遍现象以及典型案例，在本行行文通报。 8）督办对象有违规违纪情节，未给本行和服务对象造成不良后果和影响的，督办领导小组在适当范围内对事发部门或人员进行效能诫勉谈话，并责成其限期整改到位。 9）督办对象有违规违纪情节，给本行和服务对象造成不良后果和影响的，视情节轻重、损害后果和影响大小，由本行根据《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》、《安徽省农村信用社联合社效能建设责任追究制度》等有关制度，按规定程序，对责任单位和有关责任人予以责任追究。 a)情节轻微，给本行和服务对象造成不良后果和影响较小的，责令责任机构做出书面检查。年度内发生2次，对相关责任人给予警告处分，取消评先选优资格，年度考核为不称职。 b)情节严重，给本行和服务对象造成不良后果和影响较大的，取消责任机构评先评优资格，对责任机构领导给予停职检查、引咎辞职的处理，对相关责任人给予记过、记大过处分，年度考核为不称职。 c)情节特别严重，给本行和服务对象造成不良后果和影响重大的，对责任机构给予通报批评，对责任机构领导给予引咎辞