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内控合规部分工作总结 今年以来，全行内控管理工作在行党委和内蒙分行的正确领导下，紧紧围绕“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”的内部控制总体要求，2012年3季度，***行联机业务量共4，310，836笔，共发生准风险事件11，468笔，其中：正常类准风险事件10，656笔，一般关注类准风险事件1，243笔；可控风险事件由8月份150件降至目前131件；风险率由8月份万分之1.99降至1.68；风险度由8月份 7.76降至7.66；风险暴露水平由8月份万分之15.44降至12.85。 3、加强员工违规积分管理，有效遏制违规操作行为 一是开展了违规积分培训，使员工认识到合规有责、违规必究，自觉规范了操作行为，确保了《积分管理》贯彻到位；二是依据“谁检查、谁认定”的原则，按专业管理权限，对检查项目、违规问题和违规积分进行了认真录入，不定期通报违规积分情况，并实行违规问题追踪制度，督促问题整改。截止2012年3季末，发生重点关注类风险事件174笔，处理相关责任人440人次，其中违规积分250人/次，累计积分368分；扣减绩效工资32人/次，总额27，800元；行政警告3人/次，行政记过1人/次，通报批评49人/次，告诫105人/次，有效规范了基层员工操作行为。 4、强化内控审计制度，认真完成离任（离岗）和经济责任审计工作。根据总行《中国工商银行高级管理人员离任审计办法》，制定审计方案，对符合离任条件的1名一级支行行长、1名部室经理进行了离任审计，保证了离任审计的制度化、程序化，促进了合规审计工作稳健运行。 5、开展操作风险管理，确保监测工作质量 为加强操作风险监测工作，按照“分级监测，逐级上报”的原则，各部门对所分管专业的操作风险情况认真进行监测，密切关注异动，通过跟进记载各类检查相关数据，监测各行和营业网点内控工作变化情况，按季向操作风险管理委员会报告风险问题成因，研究落实问题解决措施，督促问题得到及时整改。 6、认真做好内控评价工作。根据分行“关于做好2012年度基层行内控评价工作的通知”（工银蒙发[2012]264号）要求，依照《中国工商银行基层行内控过程评价指标评定标准》，我行对基层行内控评价工作进行了认真部署，并于2012年11月26日组成评价组，深入支行开展内控过程评价工作，经过10余天的紧张努力，圆满完成了对基层行内控评价工作。评价中共检查发现问题92个，截止2012年12月28日，已完成整改90个，整改率97.83%。通过开展两级内控评价，进一步规范了我行经营行为，有效控制和防范经营风险，促进了我行内控管理水平再上新台阶。 7、建立健全反洗钱工作机制，推动全行反洗钱工作有序开展 近年来，我行高度重视反洗钱工作，始终把反洗钱工作纳入到内控及日常管理工作的议事日程上，坚持常抓不懈，现已形成了“领导重视、安排得当、跟进及时、协调有效”的良好工作格局。 一是健全机构，明确职责。完善了反洗钱中心岗位设置，落实了反洗钱专业小组联系人，建立健全了反洗钱岗位职责，把反洗钱工作纳入风险内控管理工作的重要议事日程。 二是强化了反洗钱宣传培训力度。认真贯彻落实人民银行和总分行的反洗钱宣传培训要求，积极配合人民银行开展反洗钱宣传培训工作，先后选派23人（次）到分行及外省市参加培训班；集中举办了以《认清形势查找问题努力做好全行反洗钱工作》等6项内容的培训活动；印发了《反洗钱工作学习手册》，发至市行相关部门和各网点组织学习。目前全行298名管理人员、业务经理、反洗钱岗位人员通过了人民银行举办的“金融机构反洗钱从业人员职业资格认定”考试，其中：1人获得***总工会、人力资源和社会保障局颁发的“五一”劳动奖章、2人获得“技术能手”称号，1人取得中国金融培训合格证书。我行获得“反洗钱从业人员资格认定组织工作先进单位”。 三是反洗钱客户风险等级分类管理工作取得明显进展。在原有反洗钱中心人员基础上，市行配备专职人员2人，兼职1人，即操作员1人，确认（复核）员1人，审批员1人，工作中采取定期手工和系统调整方式，及时进行等级调整，目前反洗钱客户风险分类系统运行正常。截至九月末，对公风险等级客户 14，620户，其中：二类风险等级客户33户，三类2，975户，四类11，291户、五类 321户；个人风险等级客户591，530户，其中：一类风险等级客户1户，二类4户，三类153，637户，四类437，888户，无五类风险等级客户。 四是稳步推进反洗钱业务集中处理工作。反洗钱工作会议后，我行强化了业务集中处理工作，在现有反洗钱中人员中设置了报表系统等7个角色和反洗钱综合管理系统的柜员权限，克服人员少、时间短等困难，全行26个网点的反洗钱业务已全部实现上收。 我行成立了由主管行长任组长、风险内控部和各反洗钱专业小组及相关部门负责人组成的反洗钱集中处理