期货从业考试法律法规部分历年精选练习（十）.docVIP

期货从业考试法律法规部分历年精选练习(9) 不定项选择： 1.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。 A:申请人前三年没有重大违法违规行为 B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 参考答案[BCD] 2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。 A:聘用具有资格的从业人员 B:从业人员死亡 C:从业人员被解聘 D:聘用的从业人员辞职 参考答案[ABCD] 3.题干:属于从事期货业务的机构有()。 A:期货交易所 B:期货经纪公司 C:从事境外期货交易的机构 D:期货投资咨询机构 参考答案[ABCD] 4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。 A:遵守有关法律、法规、规章和政策 B:遵守期货交易所有关规则及公司章程 C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 参考答案[ABCD] 5.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。 A:身体状况良好 B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C:有相应的经济或者管理工作经验 D:取得证券从业人员资格 参考答案[ABCD] 6.题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持