上海檑枫科技发展股份有限公司.PDF

上海檑枫科技发展股份有限公司 股份转让说明书 推荐人:上海亚豪投资有限公司 二○一四年十一月 上海檑枫科技发展股份有限公司股份转让说明书 目录 目录 2 释义 4 第一章声明 6 第二章风险事项提示 7 一、应收账款回收风险 7 二、存货管理和积压风险 7 三、市场竞争风险 7 四、公司管理风险 8 五、控股股东和实际控制人不当控制的风险 8 六、电力行业投资规模变动风险 8 七、客户集中度较高的风险 8 第三章推荐情况 9 一、推荐人推荐情况 9 二、批准情况 9 第四章股份挂牌情况 10 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 10 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 10 第五章公司基本情况 12 一、基本情况 12 二、历史沿革 12 三、主要股东情况 17 四、员工情况 19 第六章公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 22 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 22 2 上海檑枫科技发展股份有限公司股份转让说明书 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 25 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 26 第七章公司业务和技术情况 27 一、公司业务基本情况 27 二、所处行业基本情况 33 三、公司面临的主要竞争状况 42 四、知识产权情况 44 五、公司的研究开发情况 45 六、前五名主要供应商及客户情况 45 第八章公司业务发展目标、计划及其风险因素 49 一、未来两年的发展计划 49 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素 50 第九章公司内部控制情况 55 一、公司内部控制制度建立及运行情况 55 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况56 三、同业竞争情况 56 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况 57 五、管理层的诚信情况 58 第十章公司财务会计信息 59 一、最近两年的审计意见、主要财务报表 59 二、最近两年一期的主要财务指标 74 三、报告期利润形成的有关情况 75 四、公司的主要资产情况 79 五、关联方、关联方关系及重大关联交易 93 六、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 94 七、股利分配政策和最近两年分配及实施情况 95 八、管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量的分析 96 第十一章备查文件目录 100 3 上海檑枫科技发展股份有限公司股份转让说明书 释义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 上海股交中心 指 上海股权托管交易中心股份有限公司 挂牌/股份转让、本次挂牌 指 公司在上海股交中心股份转让系统挂牌转让的行为 股份转让说明书 指 上海檑枫科技发展股份有限公司股份转让说明书 上海檑枫科技发展股份有限公司及其前身上海通纳金属制品有 檑枫科技、公司 指 限公司 兴洁投资 指 上海兴洁投资咨询有限公司 股份公司 指 上海檑枫科技发展股份有限公司 通纳金属、有限公司 指 上海通纳金属制品有限公司 亚豪投资/推荐机构 指 上海亚豪投资有限公司 评估公司 指 上海仟一资产评估有限公司 律