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山东美瑞新材料股份有限公司 挂牌申请文件的反馈问题回复 山东美瑞新材料股份有限公司 与 海通证券股份有限公司 对 《关于山东美瑞新材料股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》的回复 主办券商 二〇一五年十一月 1 山东美瑞新材料股份有限公司 挂牌申请文件的反馈问题回复 山东美瑞新材料股份有限公司、海通证券股份有限公司 对 《关于山东美瑞新材料股份有限公司挂牌申请文件的第一 次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“主办券商”）于2015 年 10 月21 日收到贵司《关于山东美瑞新材料股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》（以下简称《反馈意见》）。根据《反馈意见》要求，海通证券作为山 东美瑞新材料股份有限公司（以下简称 “公司”或“美瑞新材”）股份在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同公司、公司申报会计师 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、公司律师国浩律师 （杭州）事务所（以下简称“律师”），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就反馈 意见所提问题逐条进行了认真核查及落实，具体情况如下文。 涉及对《山东美瑞新材料股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开 转让说明书”）、《海通证券股份有限公司关于山东美瑞新材料股份有限公司进入 全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告》（以下简称“推荐报告”）进行 修改或补充披露的部分，已按照反馈意见的要求进行了修改和补充，并已在《公 开转让说明书》、《推荐报告》中以楷体加粗标明。 本反馈回复中的字体代表以下含义： 仿宋（加粗） 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 对《公开转让说明书》与《推荐报告》进行修改或补充披露的 楷体（加粗） 部分 如无特备说明，本反馈回复中的简称或名词释义与《公开转让说明书》一致。 现就反馈意见所列问题逐项回复如下： 2 山东美瑞新材料股份有限公司 挂牌申请文件的反馈问题回复 一、公司特殊问题 1.1、关于重大事项提示。请公司补充披露关于重大事项提示中的各类风险 是否有相应的应对措施。请主办券商核查并发表意见。 回复： 公司已于《公开转让说明书》之“重大事项提示”，以及“第四节公司财务” 之“十、风险因素”进行了如下补充披露： （1）对市场竞争加剧风险的应对措施 公司对市场竞争加剧风险的应对措施补充披露如下： “针对上述风险，公司通过以下措施不断加强自身核心竞争力：（1）通过人 才引进、培养、考核、优胜劣汰的内部竞争与激励机制，致力于打造一支具有 持续创新力的研发队伍；（2）通过新建主要原材料聚酯多元醇工厂，实现原材 料自供，有效控制生产成本；（3）通过进一步优化生产、供应链、销售之间的 联动耦合，提高即产即销的“一号库”比例；（4）通过巩固华南市场，拓展华 南、华北、海外市场，丰富市场结构，提高品牌知名度与影响力。” （2 ）对实际控制人控制不当风险的应对措施 公司对实际控制人不当控制风险的应对措施补充披露如下： “针对上述风险，公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会和高级管理 层组成的治理架构，制定了《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对 外投资管理制度》等内控制度。后期将不断加强公司治理的规范化，通过内