中国国际金融股份有限公司有关上海瀚讯信息技术股份有限公.PDF

中国国际金融股份有限公司 关于上海瀚讯信息技术股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 辅导备案情况报告 中国国际金融股份有限公司 （简称“中金公司”）依据中国证券监督管理委 员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定和《上海瀚讯信息技术股份 有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为联合辅导机构） 及南京证券股份有限公司（作为联合辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票与上市之联合辅导协议》对上海瀚讯信息技术股份有限公司进行辅 导工作，辅导备案的主要情况如下： 一、辅导备案内容 （一）辅导工作小组的组成及辅导人员情况 中国国际金融股份有限公司委派曹宇、李响、岑江华、欧阳瑭珂、马强、尚 林争、王嘉昕、李外共八人组成上海瀚讯信息技术股份有限公司 （简称“上海瀚 讯”、“辅导对象”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票项目辅 导工作小组，由曹宇任本次辅导工作小组组长，负责协调辅导过程中的有关事宜。 全部辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精 神。所有辅导人员未同时承担四家以上的拟上市公司辅导工作。 （二）接受辅导的人员 上海瀚讯全体董事、监事和高级管理人员、持有 5% 以上（含 5% ）股份的 股东和实际控制人 （或其法定代表人），以及监管机构认为有必要参加辅导的其 1 他人员。 （三）辅导协议签署 中金公司、南京证券于2017 年1 月23 日与上海瀚讯签订了《上海瀚讯信息 技术股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为联合辅 导机构）及南京证券股份有限公司（作为联合辅导机构）关于首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票与上市之联合辅导协议》。 二、辅导对象情况 （一）基本情况 辅导对象名称： 上海瀚讯信息技术股份有限公司 成立时间： 2006 年3 月20 日 整体变更设立 2016 年12 月12 日 股份公司时间： 注册地点： 上海市长宁区金钟路999 号4 幢601 室 法定代表人： 卜智勇 注册资本： 人民币10,000 万元 公司类型： 股份有限公司（未上市） 经营范围： 话音、数据、图像及互联网等相关技术研发；通信 设备生产与销售；通信工程，并提供服务和技术支 持，公共安全防范工程，建筑智能化建设工程专业 施工，机电安装建设工程施工；计算机信息系统集 成领域内的技术开发、技术咨询、技术转让及技术 服务；计算机软硬件的开发、销售；从事货物与技 术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭 许可证件经营】 2 （二）主营业务概况 公司致力于为行业客户提供宽带无线通信系统的整体解决方案，具体业务包 括宽带无线通信设备的研发、制造、销售及工程实施。产品主要包括宽带无线通 信基站、终端、通信模块、系统软件、应用软件等。 公司采取“军民结合、寓军于民”的发展策略，是拥有军品从业资质（国家二 级保密资格单位证书、国军标质量管理体系认证证书、装备承制单位注册证书、 武器装备科研生产许可证）的通信装备供应商。公司已有多型通信装备完成定型， 并已陆续列装应用到多个军兵种。 三、辅导工作计划 （一）辅导目的 1、促进上海瀚讯建立健全良好的公司治理结构； 2 、形成独立运营和持续发展的能力； 3、督促上海瀚讯的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5% 以上