动产所有权变动中的交付-环球法律评论.PDFVIP

理论前沿 动产所有权变动中的“交付” 庄加园 　　内容提要：《物权法》第２３条规定的交付原则是动产所有权变动的生效要件，它在物 权法与合同法领域都具有重要的地位。本文的目的在于明晰交付的概念，突出当事人意 思在其中的作用，而非无意识的纯粹客观行为。交付在有形交付的框架下被理解为行为 人有意识地取得占有和丧失占有的事实行为，而非法律行为。交付要求出让人必须为受 让人而丧失占有，以使后者在行使事实管领力上不存在障碍。因此，移转所有权的交付不 同于设立质权的交付，也不同于租赁合同、保管合同的交付，更区别于买卖合同中交付需 要运输的标的物等情况。在占有辅助人、占有媒介人、受指令人等第三人大量参与交易的 情况下，交付的含义已经不再局限于直接占有的移转；交付概念应适应现代社会的交易需 求，以事实管领力为中心进行相应的扩大化。 关键词：事实行为　直接占有　间接占有　指令取得 庄加园，上海交通大学凯原法学院讲师。 引言：民法中的交付 〔１〕 《物权法》第２３条前段规定“动产物权的设立和转让，自交付时发生效力”， 被学 界称为交付原则。根据该原则，动产物权的变动以交付为生效要件，只有在法律另有规定 的情形下，才能免去交付而适用《物权法》第 ２５－２７条所规定的简易交付、指示交付、占 有改定三种交付替代形式。 “交付”不仅被规定于我国《民法通则》第 ７２条第 ２款、《合同法》第 １３３条为首的买 〔２〕 卖合同及其他合同的条文中， 而且也出现在《物权法》第６条、第 ２３条和第 １０６条等条 〔１〕 《物权法》第２３条有两处颇具特色。首先，该条规范的是动产物权变动，而非动产所有权变动，这在比较法上突 破了《德国民法典》第９２９条以下的条文只适用于所有权的范围。其次，该条相较于仅适用让与动产物权的我国 台湾地区“民法典“第７６１条，不仅规范动产物权的转让，而且包括动产物权的设立，其适用范围也大得多。 〔２〕 《合同法》的“交付”出现于许多有名合同，如买卖合同，供用电、水、气、热力合同，赠与合同，租赁合同，融资租赁 合同，承揽合同，建设工程合同和运输合同等。 ·５１· 《环球法律评论》　２０１４年第３期 文之中。“交付”可称得上是一个贯穿于整个民法的概念。物权法领域的交付不仅牵涉 到从有权利人处的权利取得（《物权法》第 ２３条），而且也关系到从无权利人处的权利取 得（《物权法》第 １０６条第 １款第３项），其学理意义不可谓不重要。 由此可知，在基于法律行为的动产物权移转中，交付发挥着举足轻重的决定性作 用———物权的归属作用。但究竟什么是交付，它到底具有何种性质，学界探讨尚少。学界 〔３〕 关注《物权法》第２３条中的“但法律另有规定的除外”较多， 却较少关注交付本身的涵 义。因此，本文尝试在《物权法》第 ２３条框架下探讨基于所有权变动的交付。该条其他 文义的射程，如当事人通过交付来让与或设立其他限制物权（如动产质权），并不在本文 的讨论之列。另外，不少论述直接以买卖合同下的交付义务（《合同法》第 １３５条以下）来 解释《物权法》第２３条的交付。但《合同法》第 １３５条以下交付义务的涵义是否等同于物 权法第２３条的交付，需要比较两者之后才能得出结论。 一　买卖合同中的交付义务与所有权移转 在探讨物权法的交付义务之前，首先面临的问题是：买卖合同中的交付义务与所有权 移转义务究竟是什么关系？德国学者马丁内克认为，交付在合同法上的作用表现为占有 〔４〕 获取功能，即保证动产所有权受让人行使其权利。 这一功能较典型地体现为买卖合同 的占有移转义务（《合同法》第 １３５条）。虽然我国合同法（《合同法》第 １３０条）对买卖合 同的类型定义中仅提到了出卖人移转标的物的所