国浩律师杭州事务所关于浙江升华拜克生物股份有限公司12拜克01.PDFVIP

升华拜克 2015 年第一次债券持有人会议法律意见书             国浩律师（杭州）事务所  国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江升华拜克生物股份有限公司 “12 拜克 01 ”2015 年第一次债券持有人会议的法律意见书 致：浙江升华拜克生物股份有限公司 国浩律师(杭州)事务所(以下简称“本所”)接受浙江升华拜克生物股份有 限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，指派律师出席贵公司召开的 2015 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”），并依据 《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《律师事务 所从事证券法律业务试点办法》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江升华拜 克生物股份有限公司公开发行公司债券 （第一期）募集说明书》（以下简称“《募 集说明书》”）、《浙江升华拜克生物股份有限公司 2012 年公司债券（第一期） 之债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的规定，就 贵公司本次债券持有人会议的召集、召开程序的合法性，出席会议人员资格和会 议召集人资格的合法性，会议表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，本所 律师不对本次债券持有人会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或 数据的真实性和准确性发表意见。 为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次债券持有人会议所涉及的有关 事项进行了审查，查阅了贵公司提供的本次债券持有人会议有关文件和资料，同 时听取了贵公司人员就有关事实的陈述和说明。 贵公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实 和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意 见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关的法律、行 升华拜克 2015 年第一次债券持有人会议法律意见书             国浩律师（杭州）事务所  政法规、规范性文件和《债券持有人会议规则》的规定对贵公司本次债券持有人 会议发表法律意见。 本法律意见书仅供贵公司为本次债券持有人会议之目的使用，不得用于其他 任何目的或用途。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次债券持 有人会议公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对其中发表 的法律意见承担法律责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本 法律意见书如下： 一、关于本次债券持有人会议的召集、召开程序 （一）经本所律师核查，本次债券持有人会议由债券受托管理人中国银行股 份有限公司湖州市分行召集，公司于2015年10月8 日公告了《关于召开“12拜克 01 ”2015年第一次债券持有人会议的通知》 （以下简称“《会议通知》”），《会 议通知》通知载明了会议召集人、会议召开时间和地点、会议召开方式、会议出 席对象、会议审议事项、会议登记方法、会议联系人和方式等内容。 （二）经本所律师审查，本次债券持有人会议现场会议召开的实际时间、地 点与债券持有人会议通知中所告知的时间、地点一致。 （三）本次债券持有人会议由受托管理人代表王建才先生主持。 本所律师认为，本次债券持有人会议的召集、召开程序符合《管理办法》、 《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的有关规定。 二、关于出席本次债券持有人会议人员的资格 （一）经本所律师审查，出席本次债券持有人会议的债券持有人及委托代理 人共 4 名，代表有表决权的“12 拜克 01 ”债券 1,514,200 张，占贵公司本期未 偿还债券总张数的 50.47% 。 升华拜克 2015 年第一次债券持有人会议法律意见书             国浩律师（杭州）事务所  （二）经本所律师核查，除债券持有人及债券持有人代理人外，出席本次债 券持有人会议的人员还包括债券受托管理人及本所见证律师。 本所律师认为，出席本次债券持有人会议的人员资格符合《管理办法》、《债 券持有人会议规则》和《募集说明书》的有关规定。 三、关于本次债券持有人会议召集人的资格 根据《会议通知》，本次债券持有人会