於香港联合交易所有限公司上之公告-HKEXnews.PDFVIP

本公告僅為提供信息之目的，並不構成取得、購買或認購證券的一項邀請或要約。 證券未曾亦將不會按照經修改的美國《1933 年證券法》（「美國證券法」）或美國 任何州或其他司法管轄區的證券法予以登記 。本公告不得直接或間接於或向美國境 内發放。本公告不構成或作爲在美國購買或認購證券的一項要約或招攬的任何部分。 香港交易及結算所有限公司和香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）對本公 告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對 因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何 責任。 本公告備有中、英文本。公告的釋義，以中文本為準，英文本僅供參考。公告的中、 英文本如有不一致之處，應以中文本為準。 於香港聯合交易所有限公司上市之公告 中華人民共和國財政部 （「財政部」） 於2016年到期的人民幣50億元2.60釐三年期人民幣國債 （上市代碼：86613） 於2018年到期的人民幣20億元3.09釐五年期人民幣國債 （上市代碼：86614） （合稱「國債」） 香港，二零一三年十一月二十二日 如日期為二零一三年十一月十四日的招標章程所述，已從香港聯合交易所有限公司 取得國債上市及買賣許可的確認。預期國債上市將於二零一三年十一月二十五日生 效。 交通銀行股份有限公司香港分行 財務代理、發行及交存代理及上市代理 1 重要信息 關於國債的進一步細節，投資者應參考日期為二零一三年十一月十四日的招標章程。 另外，投資者應注意，國債的利率固定。如果人民幣利率於國債期限內上升，國債 市場價格將會下降，在這種情況下，如果閣下在最終到期日前賣出國債，則閣下可 能承受市場價格下降帶來的損失。國債並無任何評級。 上市及交易 國債將會在香港聯交所上市及國債將會獲香港中央結算有限公司 （「香港結算公 司」）接納為合資格證券，從國債的發行日之後的香港營業日起可於中央結算及交 收系統（「中央證券結算系統」）寄存、結算及交收。上市的國債之報價及買賣價， 將會以其本金金額作基準，並用百分比表示。例如，若價格為「99.50」，即代表是 國債本金金額的99.50% 。 上市既不能保證國債會有一個交投活躍的二手交易市場，也不能保證國債持有人能 夠就國債持有人希望購買或出售的國債本金金額取得一個確定的買入價或確定的賣 出價。由於國債未必會有一個活躍的二級市場，故國債持有人應注意其可能需持有 國債直至到期。 通過香港聯交所的國債之買賣，須於買賣日期後第二個交收日於中央證券結算系統 進行交收。買方及賣方均須就國債的交易代價繳付以下的費用及徵費： - 有關交易金額的0.003%作為交易徵費；及 - 有關交易金額的0.005%作為交易費。 此外，證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）亦可能會徵收國債交易金額的 0.002%的投資者賠償徵費，不過在本發行計劃刊發之日，證監會正暫停徵收此項收 費。 中央證券結算系統內的所有活動均須根據不時生效的《中央證券結算系統一般規則》 及《中央證券結算系統運作程序規則》進行。 閣下可以下列方法出售所持有的國債： - 透過香港聯交所出售；或 - 以「場外交易」的形式出售。 閣下只有在直接透過香港結算公司或經閣下的證券經紀持有國債的情況下，方可經 香港聯交所出售國債。 倘若閣下直接透過香港結算公司或經閣下的證券經紀持有國債，閣下可以透過香港 聯交所出售國債。 2 倘若閣下直接透過香港結算公司或經閣下的證券經紀持有國債，並希望以場外交易 的形式出售國債，閣下需指示香港結算公司或閣下的證券經紀把閣下希望出售的國 債轉移予交易方。然而，有關的交易方、香港結算公司及／或閣下的證券經紀可能 會就該等轉移向閣下收取費用。 倘若閣下並非直接透過香港結算公司或經閣下的證券經紀持有國債，閣下能按以下 方法出售閣下所持有的國債。 倘若閣下並非直接透過香港結算公司或經閣下的證券經紀持有國債 ，閣下可以以場 外交易的形式出售國債。 倘若閣下在香港金融管理局运营的债务工具中央结算系统 （「債務工具中央结算系 统」）或透過在債務工具中央結算系統直