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时富证券有限公司 ( 以下简称“时富证券”) 电子交易户口 - 美国证券交易政策 A. 开立户口 1. 个人及联名户口 1.1 并未持有时富金融服务集团任何户口之香港居民 携同有关证明文件 ( 包括三个月内任何一张住址证明及香港身份证副本 ) ，亲临时富 证券之销售及营运中心签署有关协议书及W8表格 ( 外国国藉身份证明书 - 作为豁免美 国境内入息税之用 ) 。 请参阅 开立户口 查询详情。 1.2 已持有时富金融服务集团户口之客户或所有海外居民 当收到客户之开户要求〈 如客户填妥网上登记开户表格 〉后，客户将收到协议书乙 份。客户可将已签署之协议书连同有关证明文件交回时富证券。 或 携同有关证明文件亲临时富证券之销售及营运中心签署有关协议书。 2. 公司客户 2.1 客户可亲临时富证券之销售及营运中心签署有关协议书，并附上以下证明文件: - 所有参与操作户口及保证人之身份证副本 ( 附签署 ) - 住址证明 - 公司决议案 - 商业登记证书副本 - 公司设立章程副本 - 公司成立证书副本及组织细则 - 董事之个人资料副本或 D2 / Form X 表格 - 保证人之担保书及住址证明 - 财政报告 注 : 每位联名户口之帐户持有人必须分别签署一份 W8 表格。 *根据有关法例规定，时富证券不能接受美国公民或居民的开户申请。 B. 网络股票买卖 1. 电子交易户口与非电子交易户口独立分开 1.1 电子交易户口与非电子交易户口为两个独立户口，以上两种户口的现金及存货结余将会 分开记账。 1.2 若客户欲透过电子交易户口操作非电子交易户口内的投资组合，客户必须先行将有关现 金或存货转账至其电子交易户口内方可下单。 2. 交易 - 所需现金结余 2.1 客户于下单买入股票前，必须先将足够款项存入时富转帐易有限公司 (“时富转帐易”) 的银行户口。 足够款项 = 买入股票所需之全数金额 该金额将于客户之现金结余内扣除，而 T + 2 交收之按金收取方法则不适用于美股买 卖。 *“时富转帐易有限公司”为时富证券委任之收款代理人并受证券及期货条例规管。 2.2 所有美股交易均以美元作单位。若客户下单时，户口内未有足够美元存款作该项交易之 交收金额，时富证券将自动把客户户口之港币存款以交易当日之兑换率折换为美元以作 交收。若该项买入指令未能于当日成交，则有关款项将会于交易时间后自动转回港币， 而客户将不会有任何兑换损失。时富证券有绝对酌情权调整及决定所采用之兑换汇率。 2.3 若客户以支票形式将款项存入‘时富转帐易有限公司’的银行户口，必须待支票结算后 才可用作买入股票。 3. 交易 - 所需股票结余 3.1 客户不能进行任何沽空交易。客户于下单沽出股票前，必需先行将股票存入电子交易户 口。 4. 赔偿基金 4.1 根据证券条例所定，若客户买卖的证券不是在香港联合交易所上市，则客户将不会获得 赔偿基金的保障。 C. 现金存入 / 提取 / 转账 1. 现金存入 1.1 港币存款 1.1.1 客户必须携同由时富发出的存款服务卡，透过汇丰银行、恒生银行或中银集团的 转帐易服务将现金或支票存入“时富转帐易有限公司”。 以下的“转帐易”服务范围仅供参考，一切有关服务条款以该银行为准。 银行 柜台存款 网上理财 自动柜员机 电话理财 存款快 入票易 支票箱 ＊ 汇丰银行 恒生银行 中国银行 支援“转帐易”服务 未能支援“转帐易”服务 使用前须先于有关银行进行简单的申请手续，及需要预先设定缴费限额 ＊ 请留意各银行支票箱之服务时间及条款，如银行于下午 5 时后才为支票箱内之支票 过帐，本公司则将于下一个工作天方可确认有关支票 注： (a) 本公司之“转帐易”服务即银行的“缴付帐单”服务 (Bill Payment) (b) 汇丰银行及恒生银行之自动