豆粕仓单串换试点业务流程-大连商品交易所.DOCVIP

附件1 豆粕仓单串换试点业务流程 一、串换资质 申请串换业务的客户、非期货公司会员应持有通过当月交割（不含期转现）买入试点集团所属厂库（名单参见附件一）签发的标准仓单，仓单串换的申请数量不得超过其通过当月交割买入的该集团所属厂库标准仓单数量。 二、串换限额及费用 1.串换限额 （1）在交易所规定的一个仓单有效期内，单个交割厂库的串换限额不得低于该交割厂库可注册标准仓单最大量的20%，具体串换限额由交易所代为公布； （2）仓单串换限额遵循取小原则，例如：货主如果想将A交割厂库的标准仓单换成B库的标准仓单或者提取现货，那么其在B库可以申请提货的最大数量=min（A厂库仓单串换限额，B库仓单串换限额）。 （3）当串入库标准仓单最大量与该库已注册标准仓单量的差额≤交易所代为公布的串换限额时，在此情况下串入限额按照下列公式计算： 仓单串现货仓单串入限额=max（串入库标准仓单最大量-串入库最后交割日非该厂库实控关系组账户客户所持标准仓单数量，串入库标准仓单最大量的10%） 仓单串仓单仓单串入限额=串入库标准仓单最大量-串入库最后交割日已注册的标准仓单数量。 2.串换费用 串换费用由以下三部分组成： （1）期货升贴水 仓单串现货的客户应结清原仓单所属厂库的期货升贴水；仓单串仓单的客户应结清串换前后的仓单所属厂库的期货升贴水。 （2）串换价差 串换价差是串出地和串入地两个地点近期现货的价差，具体标准（计算公式详见附件三）由试点集团提供并由交易所代为公布。 （3）仓单串换库生产计划调整费用 仓单串换库生产计划调整费实行最高限价。串换当月的生产计划调整费按照该合约交割前月的最后一个交易日结算价计算处理，豆粕仓单串现货的生产计划调整费上限为串换前月最后一个交易日结算价的千分之八/吨，豆粕仓单串仓单的生产计划调整费上限为串换前月最后一个交易日结算价的百分之二/吨。计算值以元为单位取整，四舍五入。 三、串换流程 （1）申请串换的客户、非期货公司会员应当在合约交割月第七个交易日或最后交割日后第一个交易日当天（9：30—14：30）直接或者通过期货公司会员向交易所提交串换申请（非期货公司会员直接向交易所办理申报手续），串换申请包括拟串换仓库及拟串换数量等内容。 （2）交易所收到串换申请后，按照非厂库企业（或单位）优先、申请时间优先和优先满足500吨以下客户的需求原则代为确定串换申请的次序。本通知中的厂库企业是指厂库及与其同属一个实际控制关系账户组的企业（或单位）。仓单串换优先满足非厂库企业（或单位）的串换要求。同一类型企业（非厂库企业/厂库企业），先申报的优先。交易所在收到串换申请当日16：00前进行审核并代为通知客户、非期货公司会员是否可以与集团开展串换业务。 （3）客户、非期货公司会员应在交易所通知其可与试点集团开展串换谈判后与试点集团或其指定的串换库就串换协议主要条款（串换数量、费用）进行磋商，并应于接到交易所通知之日起2个工作日内将磋商结果通知交易所，如不能达成一致，由下一顺序客户、非期货公司会员继续串换。 在最后交割日后的第五个交易日17：00之前，客户、非期货公司会员如仍未同意签署串换协议的，视为放弃此次串换申请。 （4）完成串换 签署串换协议后，串换各方应在签订协议后的2个工作日内完成所持标准仓单的转让流程。需要支付串换费用的串换方应在收到对方开具的串换费用发票后2个工作日内完成串换费用的支付。对于仓单串现货，集团应在签订协议后的第八个自然日内开始发货，日发货最低速度为该厂库标准仓单提货时规定日发货速度的50%，如遇发货工厂按计划停机（须事先已到交易所报备），则发货期可延长至开机后的第一个工作日。对于仓单串仓单，集团应在签订协议后10个工作日内为客户、非期货公司会员在大连商品交易所注册符合协议要求的豆粕标准仓单。 如果客户、非期货公司会员实际串换数量小于其申请且交易所同意其串换的数量，则自此次串换完成后一年内取消该客户再次申请串换的权利。 四、仓单串现货的提货规定及争议解决 （一）发货速度：串换库发货速度应为该串换库在大连商品交易所备案的日发货速度的50%以上（含50%）。 （二）发货时间：本协议签订后的第八个自然日内开始发货。如遇串换库按计划停机（须事先已到交易所报备），则发货期可延长至开机后的第一个工作日。 （三）货主提货时，须向串换库提供提货人身份证、提货人所在单位证明等有关材料。 （四）商品重量以串换库检重为准。 （五）串换库应当保证商品的质量符合大连商品交易所规定的豆粕交割标准。 商品出库时，串换库应当在货主的监督下进行抽样，经双方确认后将样品封存。串换库应当将豆粕样品保留至发货日后的30个自然日，作为发生质量争议时的处理依据。 （六）串换库的日发货速度是指仓单串换库每天在24时之前安排期货商品发货的最低数量，货主应当至少提前一天