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云南天秀植物科技开发股份有限公司 股份转让说明书 （预披露） 本公司的挂牌申请尚未经过上海股权托管交易中心挂牌与定向增资审核委员会审核。本 股份转让说明书（预披露）仅供预先披露之用。 推荐机构：上海金钱牛投资管理有限公司 二○一五年十月 云南天秀植物科技开发股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释义 IV 第一章 声明 1 第二章 风险及重大事项提示 2 一、管理风险2 二、经营风险3 三、税务风险4 第三章 推荐备案情况 6 一、推荐人推荐情况6 二、批准情况6 第四章 股份挂牌情况 7 一、股份代码、股份简称、挂牌日期7 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量7 第五章 公司基本情况 10 一、基本情况 10 二、历史沿革 11 三、主要股东情况21 四、员工情况22 五、公司组织结构23 六、公司内部组织结构25 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 26 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况26 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施29 i 云南天秀植物科技开发股份有限公司 股份转让说明书 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况29 第七章 公司业务和技术情况 31 一、公司的业务情况31 二、公司主要产品的特点、独特性35 三、所处行业基本情况37 四、公司面临的主要竞争状况46 五、公司业务相关的关键资源47 六、公司的核心技术人员、技术与研发情况51 七、公司的前五名主要供应商及客户情况53 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素 56 一、未来两年的发展计划56 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素57 第九章 公司内部控制情况 63 一、公司内部控制制度建立及运行情况63 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况.64 三、同业竞争情况64 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况66 五、管理层的诚信情况66 第十章 公司财务会计信息 67 一、报告期的审计意见和经审计的财务报告67 二、报告期的主要财务指标76 三、报告期利润形成的有关情况77 四、公司的主要资产情况81 五、公司重大债务情况92 ii 云南天秀植物科技开发股份有限公司 股份转让说明书 六、股东权益情况96 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况97 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的或有事项、期后事项及其他重要事项99 九、股利分配政策和最近两年分配情况99 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 100 十一、管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析 100 第十一章 备查文件目录 103 一、公司章程 103 二、审计报告 103 三、法律意见书 103 iii 云南天秀植物科技开发股份有限公司 股份转让说明书 释 义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司申请在上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份 本次挂牌 指 转让系统挂牌 上海股交中心 指 上海股权托管交易中