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河南省普通公路 政府和社会资本合作（PPP）项目工作导则 总则 第一条 为推动河南省普通公路建设领域开展政府和社会资本合作（Public—Private Partnership，简称PPP），规范公路建设项目PPP模式的操作流程，加强公路基础设施行业监管，根据《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的意见》（国办发[2015]42号）、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展改革委、财政部、住建部、交通运输部、水利部、人民银行令第25号）、《收费公路政府和社会资本合作操作指南（试行）》（交办财审[2015]192号）等规定，编制本导则。 第二条 本导则所称社会资本是指已建立现代企业制度的各类国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，以及其他投资、经营主体。 第三条 本导则适用于规范普通公路新（改）建领域开展的政府和社会资本合作项目（以下简称“公路PPP项目”）的识别、准备、社会资本选择、执行和移交等活动。 第四条 公路PPP项目，是指社会资本按照市场化原则出资，独立或与政府指定机构共同成立项目公司，通过特许经营等方式，参与公路投资、建设、经营和维护。政府通过授予特许经营权、政府付费等事先约定的收益规则，使社会资本获得合理回报，实现防范并化解政府性债务风险，激发市场活力，增加公路基础设施有效供给的目标。 第五条 政府和社会资本合作（PPP）可以采取以下方式： （一）特许经营，是指政府依法授权社会资本或者项目公司，通过合同明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营公路建设项目并获得合理回报，提供公共服务的项目运作方式。 特许经营包括BOT（建设-运营-移交）、ROT（改建-运营-移交）和TOT（转让-运营-移交）等多种形式，由社会资本或者项目公司根据PPP合作项目合同约定承担新建或者改扩建公路建设项目的融资、建设、运营和养护，或者根据PPP合作项目合同约定政府将存量公路建设项目的经营权有偿转让给社会资本或者项目公司，并由其负责运营和养护；合作期满后将公路及其附属设施、相关资料等无偿移交给政府。 （二）政府购买服务，是指通过发挥市场机制作用，将需由政府直接提供的非收费公路建设项目的融资、建设和养护，或者政府还贷公路的服务区经营管理等公共服务事项，选择具备条件的社会资本或者项目公司承担，合作期满后将公路及其附属设施、相关资料等无偿移交给政府，并由政府根据PPP合作项目合同约定向社会资本或者项目公司支付合理费用的项目运作方式。 第六条 开展公路PPP项目应当遵循诚实信用、收益共享、风险分担、物有所值、公共利益最大化、公开、公平、公正等原则。 项目识别和准备 第一条 市（县）公路部门应根据发展规划在项目前期研究论证阶段，根据项目的特点及PPP模式的有关要求，初步判断项目是否适合引入社会资本，确定采取PPP模式的潜在项目，建立公路PPP项目库。 第二条 公路PPP项目可由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 各级公路部门应配合财政部门对拟纳入公路PPP项目库的潜在项目进行评估筛选，并根据公路交通发展规划提出年度和中期公路PPP项目开发建议，申请进入财政PPP项目库。 社会资本可通过提交项目建议书的方式向交通运输部门或财政部门推荐潜在项目。 第三条 对符合公路交通发展规划和《车辆购置税收入补助地方资金管理暂行办法》（财建〔2014〕654号）、关于《关于车辆购置税收入补助地方资金管理暂行办法》的补充通知（财建〔2016〕722号）要求的公路PPP项目，拟申请车购税、省级燃油税补助资金的项目，市（县）政府应当进行可行性研究论证，提出建设和融资方式，明确合作方式和期限，报经同级人大常委会审查批准后，按照交通运输重点项目资金申请和审核规定，上报省级交通运输部门申请资金支持。 第四条 对于已经确定的、潜在的公路PPP项目，市（县）交通公路部门可以接受政府授权作为项目实施机构，负责项目识别和准备、社会资本选择、执行和移交等PPP模式全生命周期的管理工作。 第五条 公路PPP项目实施机构在项目工程可行性研究完成专家预审查后，可组织开展项目推介，介绍项目情况、了解潜在社会资本财务实力、投融资能力、投资意向和条件等信息，进一步评估项目开展PPP模式的可行性，设计PPP模式的基本框架。 第六条 对于确定采用PPP模式的项目，在开展项目前期各项工作的同时，项目实施机构组织编制PPP实施方案。 实施方案可委托第三方进行编制，承担编制任务的第三方不得与潜在的社会资本存在利益关联关系。 第七条 公路PPP项目实施方案主要内容包括：项目基本情况、项目产出说明、项目采用PPP模式的可行性分析、项目运作方式、项目投融资结构、项目回报机制、风险分配方案、特许经营协议框架草案