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贵州2015年期货从业资格:股指期货及其他权益类衍生品考试试题
贵州2015年期货从业资格:股指期货及其他权益类衍生品考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
2、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__。
A.19480元
B.19490元
C.19500元
D.19510元
3、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。
A.2
B.7
C.10
D.15
4、以下关于期货的结算说法,错误的是__。
A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
C.期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
5、沪深300股指数的基期指数定为__。
A.100点
B.1000点
C.2000点
D.3000点
6、某公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A.亏损50000元
B.赢利10000元
C.亏损3000元
D.赢利20000元
7、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会()
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
8、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。
A.丁某
B.小王
C.期货公司
D.期货公司和丁某
9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A.20
B.15
C.10
D.5
10、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理11、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A.配额
B.依法征税
C.许可证
D.审核
12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
13、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。
A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金要求较低
14、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。
A.公开、公平、公信
B.公平、公正、公信
C.公正、公开、公信
D.公开、公平、公正
15、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A.
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