2010年风险管理工作总结——金融街控股.ppt

案例-融城华府总包合同 融城华府总包合同采用单价合同模式，因工程量核算及价格谈判存在差距，未能及时转换为总价合同，目前对比可研，动态成本严重超支，形成重大成本风险； 案例－漫香林飘窗 设计方案变更未充分考虑客户感受，实际交付房屋与样板间不一致 且不符合通常使用功能，导致客户集体投诉。 项目人员及产品设计人员未能从项目质量角度跟进产品建设功能及效 果，客服人员未能从履行客户承诺角度跟进建设效果。 案例－惠州北山头别墅业主投诉 （四）法律审查及合规建设工作 建立重大合同违约台帐，对合同履约风险进行持续跟踪和督办整改 3 2010每月定期汇总统计各子公司重大合同违约事项及进展情况，持续提示、跟踪合同履约风险，并针对重大合同违约事项发送风险提示单。展开土地合同履约专项风险评估和预警工作，组织子公司对项目土地闲置情况进行排查统计，完成《公司土地闲置风险评估报告》。组织子公司就销售合同履约情况、存在问题开展专项自查工作，并在子公司自查报告基础上完成《关于子公司销售合同履约情况自查报告的汇总分析》。 为公司重大事项提供专项法律支持 4 为重庆长安二厂项目获取、重庆珠江二期项目收购、南昌公司股权转让、北京都市圣景房地产开发有限公司股权收购、西单美晟项目商业招租、写字楼整售、重庆金融中心B栋销售、菜西危改项目北京天叶信恒房地产开发有限公司股权收购、中信城公建项目收购、自持物业信托计划等重大投资及项目转让、经营业务提供法律支持，参与法律谈判、出具专项法律意见并承担合同起草、修改工作。 （四）法律审查及合规建设工作 处理公司诉讼、仲裁案件 5 处理涉及公司的诉讼、仲裁案件，协助子公司办理相关诉讼案件，维护公司子公司权益。通过自行办理诉讼仲裁案件，大大提高了办案质量，锻炼了公司法务人员队伍，同时也为公司节省了外聘律师的费用开支。 进一步完善公司合同范本体系 6 组织专业部门持续修改完善工程和采购项目的招标文件及合同范本、公司股权转让合同、项目转让合同、房屋（写字楼和住宅）销售合同、房屋(写字楼和商铺)租赁合同等合同范本。 截止目前，公司已完成四类（共计70个）合同模板，其中招标文件类合同模板（49个）、项目拓展类合同模板（2个）、销售合同类合同模板（7个）和租赁合同类合同模板（12个）。并根据政策环境变化情况，协同外聘律师、品牌客服部对各子公司商品房预售合同模板进行全面修订。 （四）法律审查及合规建设工作 组织开展涉及房地产业务法律知识培训 7 二季度，联合人力资源部组织公司各部门及子公司全员开展六次合同法与合同规范管理培训。 三季度，开展我国房地产领域法律法规的梳理工作，整理完成房地产企业的违法违规清单，并会同人力资源部组织公司各部门以及子公司经理以上中层管理人员进行培训，共计198人参加。 二 2011年风险合规及内控管理工作将持续向体系化、规范化、纵深化方向发展，以内控达标为契机，结合公司组织架构的优化、大项目制的实施，继续推进风险内控管理三道防线的体系建设，提升企业管理水平，从体系上控制和防范经营风险。 2011年风险管理重点工作计划 风 险 管 理 三 道 防 线 体系化 规范化 纵深化 防范控制风险 提升管理水平 工 作 思 路 （一）2011年公司全面风险管理工作计划 风险内控体系建设 1 按照财政部等五部委要求，所有国内上市公司，必须从2012年1月1日起执行企业内部控制配套指引。北京市证监局建议我司作为上市公司试点，提前于2011年按照五部委《企业内部控制应用指引》、《内部控制配套指引》等规范要求实施公司内部控制体系建设。 按照监管机关要求，公司以风险导向为原则，以有效防范和控制风险为出发点和落脚点，以进一步提升公司管理水平，同时满足五部委内部控制的要求为目的，通过组织开展公司内部控制体系建设，系统的分析、识别、评价风险，确定风险应对策略和控制、解决方案，推进公司制度规章和业务一线作业标准的制定和细化，在此基础上构成公司的内部控制体系，以达到可持续发展的目标。 风险内控体系建设 1 （1）内控体系完善阶段（2011年1月-4月） 组织完成内控手册审核定稿及审批工作，完善制度流程的配套控制表单，宣 贯《企业内部控制应用指引》。同时，对照内控指引要求，进行相关制度编 制与修订工作。 （2）试运行阶段（2011年4月-6月） 组织开展内控体系试运行，对内控制度进行培训、宣贯，同时收集、整理内 控体系试运行相关建议，结合试运行情况进行完善。 （3）预评估与预审阶段（2011年5月-8月） 根据中介机构提供审计方案，确定内控重大缺陷标准，以此为依据，成立内 控评估小组进行现场检查，编制内控评估报告，并根据评估结果整改完善。 （一）2011年公司全面风险管理工作计划 风险分析、